Продолжается подписка на наши издания! Вы не забыли подписаться?

ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ: СУДЕБНО-ЭКСПЕРТНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ СО СПЕЦИАЛЬНЫМИ СРЕДСТВАМИ ЗАЩИТЫ ОТ ПОДДЕЛКИ

Шашкин С.Б., доцент, зам.начальника
Саратовский юридический институт МВД России

1. ВИДЫ СРЕДСТВ СПЕЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТЫ ДОКУМЕНТОВ

Под документами со специальными средствами защиты от подделки понимаются документы, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, бумажные денежные знаки, ценные бумаги, акцизные и специальные марки, а также иные документы, которым придается совокупность свойств, трудновоспроизводимая в условиях их несанкционированного изготовления.

До недавнего времени в Российской Федерации документы со специальными средствами защиты от подделки изготавливались только "Гознаком" – производственным объединением, подчиненным Министерству финансов РФ. В состав "Гознака" входят бумажные, полиграфические предприятия. В настоящее время его монополия распространяется на производство не всех видов документов со специальными средствами защиты. Ряд предприятий имеет лицензию Минфина на выпуск бланков ценных бумаг и других документов.

Развитие защитных средств во многом связано с введением в обращение бумажных денежных знаков. С их появлением фальшивомонетничество приобрело свою новую разновидность (в настоящее время в УК термин "фальшивомонетничество" не используется, тем не менее в данной работе, в которой не рассматриваются уголовно-правовые вопросы оценки деяний, предусмотренных ст. 186 УК РФ, он применяется, так же как, например, в диссертационной работе Д.В. Пузанкова).

А.Ф. Лубин, ссылаясь на архивные источники, упоминает об указе Сената от 25 октября 1772 года, по которому вскоре после денежной реформы Екатерины II были приговорены к смертной казни капитан Сергей Пушкин и его соучастник за попытку наладить сбыт фальшивых ассигнаций, изготовленных за границей. Здесь обратим внимание на следующее обстоятельство: фальшивые деньги изготавливались за границей. Существующая в настоящее время практика борьбы с изготовлением и сбытом поддельных банковских билетов Центрального Банка Российской Федерации и иностранной валюты свидетельствует о том, что имитации, наиболее точно повторяющие оригиналы, изготавливаются, как правило, не в стране, осуществляющей эмиссию банкнот. В связи с этим А.Ф. Волынский отмечает, что фальшивомонетничество – это вид преступной деятельности, которой в значительной степени присущ международный характер. Ряд стран, в том числе и наша, являются участниками Международной конвенции по борьбе с подделкой денежных знаков. Этот правовой акт квалифицирует фальшивомонетничество как экстрадиционное международное уголовное преступление.

Касаясь некоторых аспектов криминалистической характеристики преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных документов, денежных билетов Банка России, иностранной валюты, нельзя обойти вниманием то обстоятельство, что они совершаются, как правило, в условиях действия организованных преступных групп. Рассматривая закономерности их формирования, функционирования и расследования совершаемых ими преступлений, В.М. Быков отмечает: "имея развитую функциональную структуру, организованная группа может использовать сложные способы совершения групповых преступлений, связанные с длительной подготовкой, применением различных технических средств и приспособлений, транспорта, различных ухищрений при сокрытии преступлений". Специфика расследования преступлений, способ совершения которых связан с изготовлением или сбытом поддельных документов со специальными средствами защиты от подделки, заключается в том, что установление важнейших обстоятельств, входящих в предмет и пределы доказывания, невозможно без проведения судебных экспертиз и, в первую очередь, технической экспертизы документов. Условиями эффективного решения выносимых на нее вопросов являются наличие специальных познаний из области средств и способов защиты документов от подделки, а также владение методикой их криминалистического исследования. Содержание этих информационных и методических компонентов судебно-экспертной деятельности раскрывается в соответствующих разделах данной работы.

Способы защиты и подделки документов носят универсальный характер, что ставит на единый методологический фундамент экспертное исследование документов, в независимости от их национальной принадлежности. Современная концепция изготовления документов особой важности предполагает наличие в них нескольких обособленных уровней защиты от подделки. Сведения о них охраняются законодательством. Однако среди комплекса защитных средств можно выделить три большие группы, каждая из которых доступна изучению и сравнительному исследованию экспертно-криминалистическими методами. Одна из них определяется свойствами носителя изображений, то есть основы документа, другая – свойствами печатных красок и иных материалов документов, третья – способами полиграфической печати. В свою очередь, каждая группа может быть представлена совокупностью свойств образующих ее материалов и полиграфических технологий.

Большинство документов со специальными средствами защиты от подделки выполняется на бумаге. Ее основу составляют волокна целлюлозы хлопка, льна или их смесь, которые наряду с другими элементами композиционного состава бумаги обеспечивают ей такие эксплуатационные качества, как прочность на разрыв, износостойкость при трении, устойчивость к многократным перегибам и длительному воздействию влаги.

Защитные свойства бумаги, предназначенной для изготовления документов особой важности, формируются на этапе ее производства. При этом бумага приобретает признаки, которые, с одной стороны, позволяют отличать ее от сортов бумаги иного назначения, с другой – затрудняют ее несанкционированное изготовление.

Специальная бумага, как правило, имеет многослойную структуру. Ее отливают, используя различные сорта бумажной массы, при этом индивидуальные свойства бумаги обеспечиваются композиционным составом слоев, их толщиной и взаимным расположением.

Необычный вид бумаге для особо важных документов научились придавать достаточно давно. Уже в ХIII веке на территории Италии изготавливалась бумага с водяными знаками – изображениями, расположенными в ее толще и хорошо видимыми на просвет. Выполняются они на стадии, когда из сильно разбавленной водой бумажной массы формируется бумажное полотно.

Водяные знаки бывают трех видов: светлые, темные и полутоновые. Раньше изображения водяных знаков получали, вышивая их контуры тонкой проволокой на сетке, служившей формой при ручном отливе бумажного листа. В настоящее время бумагу с водяными знаками изготавливают следующим образом. На сетчатой части бумагоделательной машины с помощью штампа, имеющего выпуклые и углубленные участки, выполняется тиснение, в результате чего сетка приобретает рельеф, повторяющий вид водяных знаков. При отливе бумажного полотна, толщина которого ограничивается специальным механизмом, на возвышенных участках сетки осаждается меньшее количество бумажной массы, а на углубленных – большее. Такие вариации в толщине бумажного слоя обусловливают локальные различия оптической плотности листового материала, на котором могут различаться светлые, темные и полутоновые водяные знаки. Из современных данная технология является не единственной. Водяные знаки могут быть получены и другим способом. Его суть сводится к ротационному тиснению бумажного слоя, когда он еще находится на сетчатой части бумагоделательной машины. Для этого используется вал, получивший название дендероля, содержащий как выступающие, так и углубленные относительно его поверхности участки, по виду соответствующие водяным знакам. На бумаге водяные знаки рельефны, поскольку формируются за счет различия в толщине ее целлюлозной основы.

На этапе отлива спецбумаги в ее внутренние слои вводится узкая синтетическая полоса (защитная нить). Обычно на ее поверхности выполняется микротекст, например, у российских банкнот образца 1997 года на светлой полосе шириной 1 мм имеется многократно повторяющаяся аббревиатура "ЦБР" и цифры, обозначающие номинал купюры, выполненные на разных строчных уровнях, к тому же банкноты, отличающиеся номиналом, печатаются на бумаге с различными цветовыми оттенками. У модифицированных банкнот, введенных Центробанком в 2001 году, ширина защитной нити увеличена до 1,3 мм, и все повторяющиеся на ней символы выполнены на одном уровне.

Защитная нить может быть ныряющего типа: в отраженном свете она воспринимается как пунктирная линия, в проходящем – видна полностью.

В процессе отлива бумажного полотна в него могут вводиться и другие включения. К наиболее распространенным относятся защитные волокна, конфетти (плашки). Обычно они частично или полностью видны на поверхности бумаги. Конфетти могут быть локализованы в определенном месте документа. Защитные волокна и конфетти по их оптико-физическим свойствам подразделяются на три группы: видимые при обычном освещении, но не люминесцирующие в ультрафиолетовых (УФ) лучах; видимые при обычном освещении и люминесцирующие в УФ-лучах; обнаруживаемые только по люминесценции в УФ лучах.

При исследовании люминесцентных свойств материалов документов со специальными средствами защиты от подделки необходимо иметь в виду, что спецбумага не люминесцирует в УФ-излучении. Однако она может приобрести это свойство после обработки ее поверхности химическими веществами, например, используемыми при изменении содержания документов путем травления, смывания их реквизитов или в результате нанесения знаков спецсредствами – "криминалистическими маркерами".

В настоящее время в качестве основы для ряда документов со специальными средствами защиты от подделки используются пластические массы. К таким документам, например, относятся отечественные водительские удостоверения размера 85х54 мм, кредитные карточки, денежные билеты некоторых стран.

Переход на пластиковые носители изображения обусловлен не только возможностью применять нетрадиционные способы защиты документов от подделки, но и необходимостью увеличить срок их службы. Имея в виду возможность использования необычных способов защиты документов на пластиковой основе, можно предложить один из них. Для его понимания необходимо вспомнить, что на заре становления цветной фотографии первые пригодные для коммерческого использования цветофотографические процессы имели аддитивную природу. Фотоизображение формировалось на одном фотоматериале полупрозрачными точечными элементами, окрашенными в один из зональных цветов (синий, зеленый и красный). Оно рассматривалось в проходящем свете или путем проекции на экран. С использованием современных технологических возможностей такие изображения можно было бы воспроизводить на прозрачных участках документа. Если сам материал документа не прозрачен, то светопроницаемая вставка может быть закреплена в нем тем или иным способом.

Следующий уровень защиты документов определяется свойствами печатных красок и других материалов документов. При печатании используются краски, которые, как и бумага, с одной стороны, обеспечивают документам высокие эксплуатационные качества, с другой – выполняют функцию защиты от подделки.

Печатные краски, применяемые для изготовления документов, обладают следующими свойствами: светостойкостью, то есть способностью не изменять первоначального цвета при длительном воздействии яркого освещения; механической прочностью к истиранию и химической устойчивостью к воздействию травящих и смывающих веществ.

С целью защиты документов от подделки часть изображений на них воспроизводится красками, люминесцирующими в УФ-лучах. Для придания краскам подобного свойства в них вводятся специальные добавки – люминофоры, которые, не обладая свечением при естественном освещении, флуоресцируют под действием УФ-лучей. Люминофоры как один из компонентов могут входить в состав краски, видимой при обычном освещении, а также применяться в бесцветных красках для создания скрытых изображений. В случае использования красок первого из обозначенных типов ими обычно выполняется какая-либо часть в едином по смыслу изображении. Конфигурация последней с высокой степенью точности повторяется на всем тираже документа. Изображения, являющиеся графически и по смыслу единой композицией, состоящей из отдельных фрагментов, которые выполнены одноцветными, но отличающимися по некоторым свойствам красящими материалами, называются метамерными. Фрагментация реквизитов может осуществляться способом непосредственного зрительного восприятия, если их части печатаются различными по цвету красящими материалами, или с использованием метамерных красок. Различия в их свойствах диагностируются с помощью технических средств. Фрагментирование изображений значительно повышает защищенность документов от подделки. Оно обеспечивается применением специальных способов полиграфической печати.

Флуоресценция на подлинных документах из-за износа и загрязнения пигментов-люминофоров или после пребывания документа в агрессивной среде, например в мыльных растворах, уменьшает свою интенсивность либо вообще пропадает. Таким образом, на практике выполнить в полном объеме одно из важнейших требований, предъявляемых к элементам защиты, а именно обеспечить устойчивость в различных условиях эксплуатации их свойств, не всегда бывает возможным.

При печати документов используются краски, в состав которых введен ферромагнитный порошок, создающий на поверхности носителя изображения магнитный узор, например, магнитными красками на денежных билетах Банка России выполняется серийный номер, который печатается краской красновато-бурого цвета.

Магнитная краска как элемент защиты может использоваться так же, как и флюоресцирующая, для фрагментирования изображения, но уже по его магнитным свойствам. При этом участки обычно единой по цветовому тону графической композиции выполняются красками с различными магнитными характеристиками. Распределение магнитной краски и, следовательно, конфигурация магнитного рисунка с высокой степенью точности повторяется на всем тираже документа. Визуализировать скрытое магнитное изображение можно с помощью прибора типа МАГ или магнитоскопа.

Следующий способ фрагментирования связан с использованием ИК-метамерных красок. Изображения, воспринимаемые при обычном освещении как одноцветные, но характеризующиеся различной оптической плотностью в инфракрасной (ИК) зоне спектра, называются ИК-метамерными. ИК-метамерные краски предназначены для фрагментирования изображений в ИК-области спектра. Выявление на документе реквизитов с различными свойствами в ИК-лучах осуществляется с помощью электронно-оптического преобразователя. Для этого может быть использован прибор типа ТСС-3 и иные его разновидности, применяемые в экспертных видеокомплексах.

Для защиты документов от подделки служат краски со свойством изменять свой цвет в зависимости от того, под каким углом зрения рассматривается оттиск. Эти краски получили название оптически переменных. Изменение цветности изображения наблюдается невооруженным глазом и при естественном освещении. Оптически переменной краской выполняется, например, овальная розетка со стилизованным изображением слова "РОССИЯ", расположенная на специальных марках образца 1998 года, предназначенных для маркировки крепких алкогольных напитков. При перемене угла зрения с прямого на острый данный реквизит меняет свой цвет с пурпурного на зеленый.

Из практики применения цветной копировально-множительной техники, которая нередко используется для подделки документов, известно, что менее всего реалистичными на репродукциях выглядят металлизированные изображения. Поэтому на документах в качестве способа защиты от несанкционированного размножения часть реквизитов воспроизводится металлизированными красками. Эти краски содержат металлопигменты, которые, всплывая на поверхность отпечатанного изображения, придают ей металлический блеск. Металлизированной краской, например, печатается изображение номинала всех денежных билетов Банка России образца 1997 года, расположенное на их лицевой стороне в левой нижней части купюры, которое у модифицированных банкнот, введенных Центробанком в 2001 году, имеет желто-зеленое свечение в ультрафиолетовых лучах.

Наряду с печатными красками, бумагой или пластиком при изготовлении документов используются вспомогательные материалы: переплетные ткани и их заменители, полиграфические грунтовки, ламинирующие покрытия, клеи, проволока, нитки. Перечисленные здесь материалы могут иметь такой компонентный состав, который при необходимости позволит решить задачу определения их групповой принадлежности.

Интересные данные о том, как материалы документов могут быть использованы для распознавания подделок, приводит А.С. Медведев в своей работе "Элементы защиты документов и денежных билетов от подделки", которая в электронном виде имеет распространение в экспертно-криминалистических подразделениях ОВД. Автор обращает внимание экспертов на форму поперечного сечения защитных волокон, вводимых в поверхностный слой бумаги, на которой печатаются подлинные доллары США и их суперподделки, то есть наиболее сложно распознаваемые имитации: "на подлинных денежных билетах волокна в сечении похожи на оплывшую букву "Ш", у подделки же срез волокна похож на срез яблока".

Последняя из обозначенных выше групп защиты определяется способами полиграфической печати.

При изготовлении документов со специальными средствами защиты от подделки используются способы металлографской, ирисовой печати. Высокой печатью на документах воспроизводят, как правило, серию и номер. Для этого применяются специально разработанные шрифты. Использование при тиражировании документов одного и того же назначения различных способов печати значительно увеличивает затраты на их изготовление, однако они оправдываются повышением защищенности от подделки. Наряду с вышеуказанными элементами защиты от подделки полиграфическим способом воспроизводятся:

1) рисунки, элементы которых печатаются одновременно на двух сторонах основы, образующие единое изображение только в проходящем свете (геометрические фигуры, расположенные в левом верхнем углу EURO, совмещаются в изображение их номинала);
2) латентные изображения, обнаруживаемые в отраженном свете только под определенным углом зрения (так называемый кипп-эффект), например, на российских банкнотах всех достоинств образца 1997 года в изображенной на лицевой стороне в нижней части купюры ленте, выполненной способом металлографской печати, имеется следующее скрытое изображение: "рр", которое является аббревиатурой слов "российский рубль";
3) неокрашенные рельефные изображения, видимые при косо падающем освещении;
4) рисунки в тонких линиях, которые при их сканировании воспроизводятся не в виде четких изображений, а муара – разводов, образованных чередованием темных и светлых полос;
5) элементы с радужными бликующими изображениями, которые могут быть однопозиционными, то есть иметь один неизменяющийся рисунок, и многопозиционными, последние называются кинеграммами, они создают несколько видимых разноцветных изображений, меняющихся в зависимости от угла зрения;
6) голографические изображения – сюжеты, полученные записью и последующим воспроизведением рассеянных предметами световых волн.

Указанные способы защиты являются наиболее распространенными, они могут быть дополнены и другими, повышающими защищенность документов от подделки. К документам, имеющим особую важность, относятся паспорта и иные удостоверения личности. Для них также характерна многоуровневая система защиты, включающая перечисленные выше элементы, наряду с которыми применяют и некоторые другие, специфические для данной группы документов. Обязательным их реквизитом является фотокарточка владельца, скрепленная с бланковым листом оттиском мастичной печати или рельефными неокрашенными оттисками штампа. Рукописный текст таких документов выполняется специальными чернилами, стойкими к воздействию травящих и смывающих веществ.

В настоящее время некоторые категории документов (например, водительские удостоверения, технические паспорта на автотранспорт, часть страницы паспорта гражданина Российской Федерации с наклеенной фотокарточкой и другие) подвергаются ламинированию, то есть покрываются прочной прозрачной пленкой, на одну сторону которой, прилегающей к документу, наносится клеящий прозрачный состав. Ламинирующее покрытие не только сохраняет внешний вид документа и ряд его защитных свойств (выше было указано, что, например, у изношенных документов понижена или совсем отсутствует люминесценция красящих материалов), но и предохраняет документ от частичной подделки. В случае отделения защитного покрытия от документа неизбежно происходит повреждение верхнего слоя бумаги, документ при этом теряет первоначальный внешний вид.

Способы защиты от подделки иностранной валюты и других документов особой важности, изготавливаемых не на "Гознаке", принципиально не отличаются от рассмотренных выше, проиллюстрированных на примерах гознаковской продукции.

В настоящее время, пожалуй, не найдется страны, банкноты которой или документы особой важности, выполняемые на бумаге, не имели бы водяных знаков, защитных нитей либо иных включений, вводимых в бумагу с целью защиты ее от подделки.

При изготовлении иностранных документов, так же как и российских, применяются красящие и вспомогательные материалы со специальными свойствами. Печать реквизитов осуществляется различными способами, при этом могут использоваться печатные формы всех четырех видов.

Здесь следует обратить внимание на следующий парадокс: до 1996 года банкноты одной из самых популярных в мире валют – долларов США – отличались тем, что не в достаточной степени были снабжены броскими средствами защиты от подделки. У них отсутствовал водяной знак, они печатались красками только двух цветов – в подавляющем большинстве зеленого и черного. Банкноты самых распространенных номиналов не различаются по размеру, что упрощает их частичную подделку (особенно в неанглоязычных странах, где подавляющая часть населения воспринимает номинал купюры по ее цифровому обозначению) таким простейшим способом, каким является наклейка аппликации в виде дополнительной к номиналу подлинной банкноты цифры. Понимая изъяны в защищенности банкнот национальной валюты от подделки, в США принимали частичные меры к их устранению. С 1988 года на купюрах появился упорядоченно расположенный магнитный рисунок, их бумажная основа стала иметь защитную нить с выполненным на ней микротекстом. Однако коренные изменения произошли в январе 1996 года, когда при условии сохранения в качестве платежных средств долларов более ранних годов эмиссии была введена в обращение купюра достоинством 100 долларов. Новые банковские билеты имеют тот же размер и преобладающие цвета, что и прежние. Однако дизайн купюр заметно изменился. Он предполагает наличие водяного знака, повторяющего портрет Бенджамина Франклина, изображенного в качестве основного сюжета лицевой стороны денежного билета. Наряду с традиционными для долларов зеленой и черной красками появилась светлая металлизированная. Ею выполнен цифровой номинал купюры на ее лицевой стороне. Большая часть реквизитов лицевой и оборотной стороны, как и прежде, печатается способом металлографской печати.

Документы со специальными средствами защиты от подделки в соответствии со своими функциями призваны регулировать, как правило, наиболее важные сферы общественных отношений, в связи с этим обладание ими становится привлекательной целью. Между тем влияние законодательства и иных обстоятельств на процесс приобретения документов накладывает ограничение на круг физических и юридических лиц, которые могут ими воспользоваться на законных основаниях, в результате создаются предпосылки для правонарушений, способ совершения которых связан с изготовлением в целях сбыта и сбытом поддельных документов. Поскольку в законе предусмотрена уголовная ответственность за такие общественно опасные деяния, возникает необходимость доказывания наличия, наряду с субъективной, объективной стороны состава преступления, так, например, в предмет доказывания по уголовным делам, возбужденным по ст.ст. 186, 187 и 327 УК РФ, входит установление способа подделки документа.

2. СПОСОБЫ ПОДДЕЛКИ ЗАЩИТНЫХ СРЕДСТВ ДОКУМЕНТОВ И ИХ ПРИЗНАКИ

Выбор способа подделки обусловлен наличием у субъекта подходящих материалов и оборудования, а также его профессиональными навыками, криминальным опытом. Следует различать частичную и полную подделку. В первом случае на подлиннике изменяют какой-либо из его реквизитов, например, цифровое обозначение номинала денежной купюры. В документах, удостоверяющих личность, дающих права, освобождающих от обязанностей, часто встречаются такие способы частичной подделки, как подчистка с последующей допиской или без нее, химическое воздействие на красящее вещество штрихов (смывание, травление), замена фотокарточки, листов, фальсификация оттисков печатей, штампов.

В случае полной материальной подделки чистому листу бумаги различными способами придается видимость подлинного документа. При этом применяются нерегламентированные материалы и технологические процессы. Это может быть как грубая подделка, так и квалифицированная, выполненная на достаточно высоком техническом уровне, когда воспроизводятся некоторые свойства следующих трех основных элементов технологической цепочки защиты от подделки: спецбумаги, спецкрасителей и других материалов нетрадиционной технологии полиграфической печати.

Криминалистическая практика свидетельствует, что квалифицированная подделка спецбумаги со всем спектром ее защитных свойств встречается довольно редко. Однако известны случаи (например, дело осужденного в 1978 году фальшивомонетчика Баранова), когда преступники, используя сведения из доступной им литературы и одновременно экспериментируя, получали образцы бумаги, по ряду свойств сходные со специальной. В период с 1995 по 1996 годы из денежного оборота активно изымались фальшивые купюры образца 1993 года достоинством 50 000 рублей, которые были изготовлены на бумаге, имеющей водяной знак и разноцветные синтетические волокна, расположенные на ее поверхности, люминесцирующие в УФ-лучах.

Методика криминалистического исследования бумаги имеет две разновидности. Одна из них основана на определении ее микро-, а другая – макрохарактеристик. Первая включает в себя выявление состава бумаги по волокну и ее компонентам. Композиция по волокну определяется путем сравнительного исследования микропрепаратов, приготовленных из проверяемой бумаги, с описанием микроскопического строения волокон различных сортов целлюлозы и их внешним видом. Эти данные приводятся, например, в "Атласе древесины и волокон для бумаги". Диагностическое исследование проклеивающих, красящих веществ, наполнителей и других составляющих компонентного состава бумаги осуществляется физико-химическими методами. При этом используются капельные химические реакции, эмиссионный спектральный анализ, методы тонкослойной и газо-жидкостной хроматографии.

Определение макрохарактеристик бумаги основано на изучении ее физических свойств, к основным из которых относятся: масса бумаги в пересчете на 1 мІ, ее толщина, плотность (в граммах на смі), степень проклейки, прочность на разрыв, гладкость, сорность, светопроницаемость, цвет и белизна, характер просвета, цвет люминесценции в УФ-лучах, процент зольности.

При полной подделке документов преступники, как правило, используют доступные для широких кругов населения сорта бумаг, на которых имитируют водяные знаки следующими способами:

а) рисованием или нанесением оттиска с печатной формы, обычно при этом применяется белое красящее вещество, однако экспертная практика последних лет свидетельствует, что имитация водяных знаков может осуществляться и темным красителем, такие случаи выявлены при исследовании специальных марок для маркировки алкогольной продукции (на некоторых видах подделок водяной знак был сымитирован черной краской, нанесенной с растровых форм плоской печати);
б) рисованием (нанесением оттиска) жиросодежащими веществами, которые изменяют оптическую плотность бумаги;
в) подчисткой верхнего слоя бумаги предметом с острыми кромками или обладающим абразивными свойствами;
г) тиснением изображения водяного знака с помощью металлического клише на предварительно увлажненной бумаге;
д) склеиванием двух листов тонкой бумаги с имитацией водяного знака на внутренней поверхности одного из них каким-либо из перечисленных выше способов.

Как правило, экспертное исследование водяных знаков и их подделок не представляет сложности. Визуально в отраженном свете и на просвет можно обнаружить жировые пятна и слой красителя на поверхности бумаги, в косопадающем и проходящем свете – ее участки с удаленным подчисткой верхним слоем. Факт склеивания документа из нескольких листов устанавливается сначала в результате визуального исследования, а затем химической обработкой клеевого шва с целью разделения склеенных листов путем растворения клеевой пленки. Для этого в зависимости от примененного клея в качестве растворителей используются водяной пар, чистый бензин, спирт, ацетон. Водяные знаки, подделанные тиснением, выявляют погружением документа в теплую воду. При этом поверхность листа из-за набухания бумажного слоя выравнивается и имитации исчезают, тогда как подлинные водяные знаки становятся еще более заметными.

Защитная нить, расположенная в толще бумаги, имитируется надпечаткой изображения нити на одной из внутренних сторон двух склеенных листов или размещением между ними узкой полосы из различного материала, иногда с микротекстом. Нить "ныряющего" типа подделывается надпечаткой ее фрагментов по поверхности бумаги или тиснением фольгой, на которой может быть нанесен микротекст. Такой способ подделки достаточно просто распознается, так как на просвет сымитированная нить имеет дискретный вид.

Имитация нити, выполненная печатным способом, обнаруживается по отсутствию как утолщения бумаги в месте ее расположения, так и самой нити. Нить, расположенная между листами склеенной бумаги, выявляется точно так же, как сходные по способу выполнения подделки водяных знаков.

Подражание цветным волокнам, конфетти, внедряемым в поверхностный слой бумаги, осуществляется рисованием или надпечаткой цветной краской. Такая подделка выявляется попыткой приподнять волокно или другое включение острым предметом. Реальное волокно в отличие от мнимого при этом отделяется от бумаги.

При подделке документов со специальными средствами защиты используются различные виды полиграфических красок, как правило, общего назначения, а также иные красящие материалы.

Краски, по флуоресцирующим свойствам сходные с теми, которые используются при изготовлении документов, в настоящее время имеются в широкой продаже, большинство красителей гелевых ручек также способны люминесцировать под действием УФ-излучения. Краски, обладающие магнитными свойствами, несложно изготовить в кустарных условиях, поэтому защита документов от подделки основывается не на факте использования флуоресцирующих или магнитных красок, а на создании с их помощью дискретных оптических и магнитных полей, конфигурация которых и является трудно воспроизводимым элементом защиты.

До последнего времени использование одноцветных красок с различными свойствами в инфракрасной зоне спектра рассматривалось как один из надежных способов защиты документов от несанкционированного изготовления. Однако обобщение способов подделки специальных марок на алкогольную продукцию, сделанное А.С. Медведевым, свидетельствует о том, что при их фальсификации применялись ИК-метамерные краски.

По данным авторов пособия, изготовление оптически переменных красок осуществляется только одной из швейцарских фирм. Технология их производства является ее "ноу-хау". Поэтому получение красок со свойством изменять свой цвет в зависимости от того, под каким углом зрения рассматривается оттиск, в кустарных условиях маловероятно, при этом, однако, следует учитывать возможность той или иной имитации создаваемого ими эффекта.

При криминалистическом исследовании красящих материалов в рамках технической экспертизы документов изучаются их морфологические признаки, копирующая способность, магнитные и метамерные свойства. Качественное и количественное определение компонентного состава красителей осуществляется, как правило, специалистами с базовым химическим и физическим образованием.

В диспозиции уголовно-правовых норм, предусматривающих ответственность за изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных денежных знаков, ценных бумаг, документов, бланков, не упоминается такой объективный признак состава преступления, как способ подделки, поскольку любой является преступным. Уголовное право, подчеркивает И.М. Лузгин, "конструирует составы отдельных видов преступлений, опираясь на опыт судебной и следственной практики, но абстрагируясь от конкретных случаев". Вместе с тем для адекватной уголовно-правовой оценки содеянного необходимо конкретизировать элементы, составляющие его объективную сторону. Например, при судебном разбирательстве дел, возбужденных в отношении лиц, совершивших преступления, ответственность за которые предусмотрена ст.ст. 186, 187, 327 УК РФ, необходимо иметь в виду, что выявление характера их общественной опасности сопряжено с установлением способа подделки документов. В связи с чем конкретная его разновидность должна учитываться при определении наказания.

На этапе предварительного расследования знание способа подделки, наряду с иной криминалистически значимой информацией, позволит, во-первых, выдвинуть обоснованные следственные версии расследуемого события, во-вторых, осуществить планирование оперативно-розыскных мероприятий с целью поиска источника поддельных документов.

Способ подделки документов является одним из интегральных параметров, который имеет непосредственное отношение к процессу их изготовления. Немаловажно еще и то, что он может быть диагностирован в результате экспертного исследования документов, поэтому и используется в качестве основания для классификации поддельных документов при формировании и ведении их экспертно-криминалистических коллекций и картотек.

Рис. 1. Способы полной подделки реквизитов документов

Информация по способам полной подделки реквизитов документов со специальными средствами защиты обобщена в виде схемы, представленной на рис. 1. Одно из ее практических значений заключается в возможности типизации экспертных задач и алгоритмизации их решения.

Рисование – наиболее грубый способ подделки документов, отличающийся значительной вариационностью в воспроизведении геометрических форм и их тоновых характеристик. В литературе описаны случаи рукописных подделок документов лицами, одаренными художественными способностями. Однако даже наиболее совершенные имитации, выполненные рисованием, имеют достаточно броские признаки отличия от образцов подлинных документов: отсутствие каких-либо реквизитов или упрощенное их выполнение, искаженная цветопередача, наличие орфографических ошибок, неточности во взаиморасположении реквизитов, использование нерегламентированных материалов (карандашей, фломастеров, художественных красок и других).

Особенностью настоящего времени является преобладание автоматизированных способов подделки документов, при этом широко применяются средства репрографии. Подделки, выполненные цифровыми репрографическими устройствами, составляют значительную часть из общего объема поддельных документов, например, по данным В.В. Авдошина, В.А. Баздникина, Ю.А. Вишнякова и С.А. Понизова, в соотношении способов изготовления поддельных денежных знаков Банка России она равна 55,6%; 44% приходится на подделки, выполненные полиграфическим способом, и только 0,4% – на прочие.

Согласно определению средств репрографии, к последним можно отнести аппаратно-программный комплекс на базе ПК, который включает системный блок с установленным в нем соответствующим программным обеспечением, цветной сканер и цветное знакосинтезирующее печатающее устройство – принтер. Ю.Д. Карякин, исследуя компьютерные технологии подделки документов, отмечает, что они приобрели массовый характер и с начала 90-х годов прошедшего столетия стали превалировать среди способов незаконного изготовления документов. Технология подделки документов с помощью ПК достаточно проста. Сначала сканируется лицевая и оборотная стороны оригинала, а затем их изображения с помощью принтера переносятся на бумагу.

Другой автоматизированный способ подделки документов связан с использованием цветных электрофотографических копировальных устройств.

При полной подделке документов со специальными средствами защиты фотографическим способом с использованием цветной фотобумаги возможно достижение высокой степени сходства с оригиналом по топографическим признакам и цветопередаче. Однако такие подделки легко распознаваемы, так как для их изготовления применяются специфические материалы, к которым относится специальная гидрофобная бумага с нанесенным на ее поверхность фотоэмульсионным слоем. Изображение на проявленной фотобумаге строится во внутренних слоях фотоэмульсии. Мелкие детали рисунка, микротекст не воспроизводятся, поскольку при фотосъемке для получения общего вида документа фотоаппарат располагают от него на таком расстоянии, которое не позволяет объективу передать на фотоматериале раздельно мелкие детали оригинала.

Подделки, выполненные полиграфическим способом, представляют наибольшую опасность, поскольку его использование позволяет, во-первых, получать значительные тиражи, во-вторых, приблизить качество изображений на имитациях к подлинному аналогу, что затрудняет их распознавание.

Для проведения целенаправленного осмотра места происшествия, обыска и других следственных действий при расследовании преступлений, предусмотренных ст.ст. 186, 187, 327 УК РФ, необходимо иметь четкое представление о том, какие следует собирать доказательства. Вещная обстановка события преступления во многом определяется способом его совершения. В большинстве случаев полиграфическое изготовление поддельных документов осуществляется по следующей технологической схеме:

1) подготовка качественного оригинала;
2) репродуцирование оригинала с целью получения негативных или диапозитивных фотографических форм, при этом может быть использован процесс либо цветоделения с одновременным переводом цветоделенных составляющих изображения оригинала в штриховой вид для последующей печати цветами растрового набора, либо выделения на оригинале участков, окрашенных в одинаковые цвета, с целью последующего изготовления для каждого из них своей печатной формы;
3) копирование изображения с фотоформ на материал печатных форм;
4) обработка формного материала (химическая, механическая), заключающаяся в подготовке печатных форм для того или иного вида печати;
5) отделка печатных форм, например, с помощью штихелей – инструментов с острой режущей кромкой;
6) печатание.

Для проработки на имитациях мелких деталей оригинала до изготовления фотоформ может использоваться позитивная или негативная ретушь, для чего отснятое изображение в сильно увеличенном виде экспонируется на фотобумагу или проецируется на лист чертежной бумаги. Изображение на фотобумаге проявляется до плотности, при которой контуры реквизитов едва просматриваются, их контрастность повышается прорисовыванием от руки. Изображение, спроецированное на чертежную бумагу, прорисовывается тем же способом. Отретушированный макет используется для изготовления фотоформ.

При фальсификации документов применяются все четыре вида печатных форм. При проведении следственных действий в ходе расследования преступлений, предусмотренных ст. ст. 186, 187, 327 УК РФ, необходимо отыскивать и изымать не только предметы, приспособления, материалы, являющиеся средствами совершения преступления, но и специальную литературу, наличие которой, наряду с другими уликами, можно рассматривать в качестве обстоятельства, способствующего установлению истины по делу.

На рис. 1 показано, что полиграфический способ подделки имеет две разновидности, которые определяются двумя технологиями печати: растровой и многоцветной. Необходимо учитывать возможность их комбинации, например, при ретушировании мелкие детали оригинала удобно прорабатывать непрерывными штрихами и, если цвет таких изображений не совпадает с цветами растрового набора, для них изготавливается отдельная печатная форма. При многокрасочной печати число краскопрогонов (печатных циклов) не регламентируется априорно заданными цветами – оно равно количеству выделенных на оригинале одноцветных участков. Так, например, вышеупомянутый фальшивомонетчик Баранов печатал 50- и 25-рублевые денежные билеты с форм глубокой и высокой печати в четыре печатных цикла. Использование многокрасочной печати позволяет получать наиболее труднораспознаваемые подделки. Пример тому — так называемые суперподделки долларов США. Последние по свойствам бумаги и красящих материалов, а также по способам печати имеют высокую степень сходства с подлинными аналогами. По данным Л.Н. Деменина, суперподделка 100-долларовых банкнот распространяется на купюры следующих годов выпуска (год выпуска отпечатан в нижней части лицевой стороны банкноты, ближе к ее правой половине): 1977, 1981, 1985, 1988, 1990, 1993, 1996 (возможно, этот перечень является неполным). Поддельные банкноты характеризуются не столь заметными невооруженным глазом отклонениями в графическом оформлении сюжетов лицевой и оборотной сторон.

Кроме исследования графических различий в оттисках печатных форм существуют и другие способы диагностики суперподделки, один из них, основанный на исследовании формы поперечного сечения защитных волокон, вводимых в поверхностный слой бумаги, был упомянут выше. Следующий применим для распознавания подделок долларов образца начиная с 1988 года когда на банкнотах появились магнитные поля, создаваемые краской с магнитными свойствами. У суперподделок конфигурация магнитных полей отличается от той, которая имеется на подлинных банкнотах.

При подделке документов может использоваться комбинированный способ, включающий совокупность перечисленных выше.

Специфическим видом частичной подделки, который чаще всего применяется в отношении денежных, лотерейных билетов, облигаций, является аппликация. Она выполняется путем наклеивания отдельных фрагментов с целью создания видимости купюры с большей номинальной стоимостью или фальсификации серии, номера документа, по которому возможно получение выигрыша.

3. МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ И ТЕХНИКО - КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ, ЗАЩИЩЕННЫХ ОТ ПОДДЕЛКИ

Для решения вопроса о привлечении к уголовной ответственности лиц, совершивших преступления, предусмотренные ст.ст. 186, 187, 327 УК РФ, и для правильной уголовно-правовой квалификации содеянного необходимы доказательства наличия объективных признаков, характеризующих совершенные общественно опасные деяния как конкретные преступления. Особенность их расследования – это было отмечено выше – заключается в том, что значительная часть доказательств основывается на результатах технической экспертизы документов. Она позволяет определить: способ изготовления документов (денежных билетов, ценных бумаг); степень их сходства с подлинными аналогами; использованное оборудование, технические средства, расходные материалы, вероятные источники их приобретения; профессиональные навыки лиц, осуществляющих подделку документов; условия, способствующие совершению преступления.

В зависимости от обстоятельств дела, подлежащих выяснению и доказыванию, эксперту могут быть поставлены вопросы, которые по своему смыслу сводятся к следующим:

Здесь следует обратить внимание на изменение редакции первого (основного) из выносимых на экспертизу вопросов. Например, в учебном пособии "Распознавание поддельных документов. Технико-криминалистический аспект" И.Б. Воробьева и Н.И. Маланьина рекомендуют ставить его следующим образом: "Изготовлен ли бланк документа (указывается конкретно: бланк водительского удостоверения серии АА № 643917; бланк диплома АБ № 131279 и т.д.) на предприятии Гознака?". В работе "Криминалистическое исследование денежных билетов СССР. Материалы поддельных денежных билетов и методы их исследования" авторы формулируют главный из выносимых на экспертизу вопросов в том же смысле: "Изготовлен ли данный денежный билет производством Гознак?". Д.Я. Мирский и С.Д. Павленко, рассматривая методику криминалистической экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты от подделки, полагали, что "для выяснения обстоятельств совершения преступления следствию необходимо, чтобы эксперт-криминалист установил прежде всего, изготовлен ли представленный ему документ по технологии предприятий Гознака". Однако поставленные таким образом вопросы не учитывают реальный уровень компетенции экспертов-криминалистов. Предприятиям, выпускающим документы особой важности, полностью раскрывать все используемые ими способы защиты запрещено по закону. Поэтому эксперты-криминалисты, изучавшие вопросы технической экспертизы документов по вузовскому курсу "Технико-криминалистическая экспертиза документов", не могут в точном соответствии с экспертным заданием решить, изготовлен ли поступивший на экспертизу документ, денежный билет предприятием, входящим в производственное объединение "Гознак".

Здесь важен и еще один момент. В связи с увеличением международных контактов, либерализацией внешнеэкономических отношений на экспертизу направляются иностранная валюта, иностранные паспорта и иные документы, изготавливаемые за рубежом. Разумеется, эксперты могут быть и не осведомлены, да в этом, вероятно, и нет необходимости, о всех тех предприятиях, фирмах, на которых за рубежом выпускаются документы особой важности, в то же время традиционная постановка основного выносимого на экспертизу вопроса подразумевает указание конкретного предприятия-изготовителя. Вышеизложенные причины и обосновывают изменение его редакции.

Приведенный далеко не полный перечень выносимых на экспертизу вопросов позволяет заметить, что их решение сопряжено с использованием специальных познаний из различных родов судебных экспертиз. При этом последовательность применения методов развивается в направлении от неразрушающих к разрушающим.

Исследования, связанные с выявлением способов изготовления реквизитов поступившего на экспертизу документа, использованных при этом оборудовании и технологических процессах, а также касающиеся оценки профессиональных навыков эксплуатировавших их лиц, входят в компетенцию эксперта, имеющего подготовку в области технической экспертизы документов. Такой специалист может не только выполнить вышеперечисленные исследования, но и провести часть материаловедческих экспериментов по определению свойств материалов документов, которые не требуют применения сложных физических и химических методов. Если же для выполнения экспертного задания их будет недостаточно, то необходимо провести физико-химические исследования в рамках экспертизы веществ, материалов и изделий.

При сравнительном исследовании с образцом, который обязательно должен быть сходным с исследуемым документом по назначению, номиналу, году выпуска, в случае, например, обнаружения различий в заключении эксперта целесообразно отметить не все из них, а только наиболее броские.

В процессе сравнительного технико-криминалистического исследования документа, поступившего на экспертизу, и аналогичного с ним по назначению документа, изготовленного в условиях законного производства, может случиться так, что не будут обнаружены различия по известным эксперту способам защиты от подделки. Здесь возникает вопрос: нужно ли дальше продолжать поиск различий и в каком направлении его производить? Ответ на него должен быть положительным. Различия же следует искать путем сопоставления геометрических признаков изображений, которые выполняются наиболее сложными способами печати, например металлографским. Среди этих признаков, как показывает опыт экспертного исследования высококвалифицированных подделок документов, целесообразно учитывать не все, а те из них, которые указывают на взаиморасположение и форму наиболее мелких изображений и их фрагментов. Если в процессе сравнительного микроскопического исследования будет обнаружено тождество во взаимном расположении миниатюрных деталей изображений, в их формах, локализации красочных слоев, то можно сделать вывод о том, что исследуемые документы изготовлены с использованием одних и тех же способов, а также сходных печатных форм. Здесь преднамеренно употреблено словосочетание "сходные печатные формы", а не "такие же печатные формы", что объясняется следующими причинами. Документы со специальными средствами защиты от подделки относятся к многотиражной продукции, они изготавливаются на нескольких поточных линиях, поэтому весь тираж печатается не с одних и тех же печатных форм, а со стереотипных, каждая из которых может вносить несущественные различия в отпечатанные изображения. Эти различия с точки зрения производства есть допустимые отклонения. Криминалистическое же их значение заключается в том, что они являются частными признаками конкретной печатной формы.

Иногда на исследование поступают документы, которые имеют существенные отличия от подлинных и, вместе с тем, характеризуются ярко выраженными признаками законного происхождения. Такие документы, изготовленные с отклонениями от технических условий, предусматривающих комплекс требований к продукции конкретного вида, относятся к не выявленному техническим контролем браку предприятия-изготовителя. Обзор его разновидностей приводится в литературе.

При экспертном исследовании документов с защитными средствами от подделки, как на это справедливо указывают авторы "Основ проведения экспертизы денежных знаков", необходимо руководствоваться следующим правилом: нельзя давать окончательного заключения, здесь мы добавим — о сходстве, опираясь только на один-два признака, какими бы надежными они ни казались. Возможность ошибки в этом случае не исключается. В ходе экспертизы следует ставить цель искать не сходства, а различия. Это концептуальное положение, наряду с вышеуказанными причинами, побудило к пересмотру редакции основного из выносимых на экспертизу вопросов, в которой он начинается со слова "отличается".

Одним из важнейших требований, предъявляемых к свойствам элементов защиты от подделки, является их контролируемость. На этапе предварительного исследования документов осуществляется их визуальный осмотр. Лучше всего его производить в условиях естественного освещения, поскольку в этом случае наиболее достоверно воспринимаются такие элементы защиты, как цвет и его оттенки. После осмотра документа в рассеянном свете его изучают в проходящих лучах. Это необходимо для выявления защитных свойств основы и совмещения фрагментов изображений, отпечатанных на ее противоположных сторонах.

В косопадающем освещении контролируются такие элементы защиты, как латентные и оптически изменяемые изображения.

Полное и всестороннее исследование защитных свойств документов невозможно без применения технических средств, важнейшим из которых является микроскоп. Микроскопическое исследование защитных свойств документов может осуществляться как в отраженном свете при различных режимах освещения (прямом, боковом, косопадающем), так и на просвет. Для такого рода исследований эффективно применение бинокулярного микроскопа типа МБС с двумя видами осветителей – кольцевым и точечным. Так, например, установив точечный осветитель под углом от 5 до 20 градусов к плоскости исследуемого документа, можно выявить наличие рельефа в изображениях, выполненных способом металлографской печати, с форм высокой печати, а также бескрасочным тиснением. Под увеличением с помощью препарировальной иглы расслаивают части подделок, склеенных из двух листов, а также отделяют аппликации, удаляют слой краски, поднимают край фотоснимка, защитную нить и другие включения, вводимые в основу документа. При необходимости микроскоп позволяет определить линейные размеры объекта микроскопического исследования. Для этого используется штатный окуляр-микрометр. Исследование в проходящем свете позволяет выявить способ нанесения водяного знака, изучить детальное изображение защитной нити или ее имитации.

Микроскопическое исследование по своей эффективности превышает возможности получивших в настоящее время широкое распространение автоматических средств диагностики подлинности документов. В диссертации Д.В. Пузанкова приводится пример, когда прибор, производящий проверку по 12-ти параметрам, смог выявить только 80 процентов суперподделок долларов США.

Для изучения люминесцентных свойств материалов документов используются источники УФ-излучения. Такие приборы могут быть переносного типа и стационарные. Выбор конкретного технического средства зависит от условий проведения экспертизы. Инфракрасные визуализаторы позволяют выявить ИК-метамерные изображения, приборы для магнитооптического контроля – конфигурацию магнитных полей.

Выводы

Перспективное направление в области средств экспертного исследования документов со специальными средствами защиты от подделки связано с внедрением видеокомплексов. В их конфигурацию обычно входят: телекамера, чувствительная в широком диапазоне спектра, набор источников освещения и светофильтров, цветной монитор, компьютер, программное обеспечение которого включает редактор с широкими возможностями работы с графическими файлами, а также базу данных эталонных образцов банкнот, документов со специальными средствами защиты от подделки. Последняя в электронном виде предоставляет материал для сравнительного исследования, поскольку в традиционной форме он не всегда бывает доступен.

Видеокомплексы позволяют не только исследовать документ при увеличении и при различных режимах освещения, но и контролировать визуально невоспринимаемые при обычных условиях свойства документов. После проведения исследования эксперт на том же рабочем месте может подготовить текст своего заключения и проиллюстрировать его изображениями, предварительно сохраненными им в памяти компьютера в ходе выполнения экспертизы.

Контактный телефон:
(8452) 64-04-55 (раб.)
Шашкин Сергей Борисович


Copyright © 1994-2016 ООО "К-Пресс"