Черные дыры в Российском Законодательстве 2003'1

Home Поиск Издания Контакты k-press.ru


Продолжается подписка на наши издания! Вы не забыли подписаться?

Преступления, связанные с запрещенной экономической деятельностью: проблемы теории и методики расследования

Бертовский Л.В., к.ю.н., член-корреспондент
Международной академии качества, федеральный судья
Зеленоградский суд г. Москвы

Под преступлениями, связанными с запрещенной экономической деятельностью, понимаются общественно опасные, и уголовно наказуемые деяния, совершаемые ненадлежащими хозяйствующими субъектами в целях извлечения прибыли в рамках так называемой «теневой» (нелегальной, подпольной и полуподпольной) экономики самыми различными способами при осуществлении производственной деятельности, выполнении отдельных видов работ, оказании финансовых и иных услуг.

Указанные преступления можно классифицировать по различным основаниям. В настоящей работе рассматриваются лишь основные, играющие наибольшую роль при раскрытии, расследовании и пресечении преступлений. К ним можно отнести:

Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с запрещенной экономической деятельностью

В последнее время в криминалистической литературе поднимается вопрос о том, состоятельна ли научно криминалистическая характеристика преступлений. Необходимо отметить, что криминалистическая характеристика преступлений, с нашей точки зрения и с точки зрения большинства ведущих криминалистов, является важной и вполне научно самостоятельной понятийной категорией криминалистики, имеющей значение как для ее общей теории, теоретических положений отдельных ее частей, так и для практической криминалистической методики расследования преступлений.

Нельзя согласиться с мнением уважаемого нами Р.С. Белкина о том, что криминалистическая характеристика является всего лишь неоригинальным набором отдельных уголовно-правовых и криминологических сведений, лишенных новизны.

Должная и объективная оценка значимости криминалистической характеристики для криминалистической теории и практики, прежде всего, объясняется ее важной ролью в познании криминалистически значимых черт (свойств) различных видов преступлений, позволяющих наиболее целенаправленно собрать доказательства и успешно решить задачи раскрытия и расследования любых преступлений. Именно криминалистическая характеристика преступлений очерчивает их криминалистически значимые черты, а не состав преступления и не предмет доказывания.

Криминалистическая характеристика является естественным закономерным результатом длительного накопления, изучения и систематизации криминалистически значимых особенностей преступлений еще начиная с Г.Гросса, И.Н.Якимова, В.У.Громова, С.А. Голунского и многих других криминалистов.

Вопрос о предмете криминалистической характеристики является одним из центральных, определение его содержания детерминировано соответствующими задачами расследования отдельных видов преступлений. С позиции диалектики каждое преступление должно рассматриваться как единый процесс. Отсюда следует, что его полное объективное познание означает выяснение всех составляющих компонентов и их закономерных взаимосвязей. Лишь в таком виде предмет криминалистической характеристики обретает свое полное содержание. Комплексное научное исследование элементов преступления и их взаимосвязей как явление системного характера в рамках криминалистической характеристики позволяет выявить и обобщить специфические особенности отдельных видов преступлений в виде типизированной информации о них. В ней, наряду со сведениями о структурных компонентах, отражаются и сведения об их связях и влиянии на процессы возникновения, сохранения, изменения и исчезновения следов преступления. Это дает возможность разрабатывать научно обоснованные рекомендации, позволяющие наиболее целенаправленно и эффективно собирать, исследовать, оценивать судебные доказательства, а равно организовывать и планировать расследование.

Процесс накопления информации о преступлениях конкретного вида в рамках криминалистической характеристики помогает развитию нашего представления о них в виде восхождения от простого к сложному, от неполного к полному. Этот процесс можно рассматривать как отражение познающим субъектом объективно присущих изучаемому явлению компонентов, их свойств и взаимосвязей в виде информационной модели. Всякое преступление вызывает те или иные изменения в окружающей среде. Любому преступлению предшествует и из каждого преступления вытекает множество так или иначе связанных с ним разнообразных событий. Связь их с преступлением существует объективно и носит всеобщий характер, поскольку это обусловлено всеобщностью такого свойства материи, как отражение. В соответствии с этим информацию можно рассматривать как меру связи между преступлением и вызванными им изменениями в окружающей среде. Существование указанной связи предопределяет возможность познания истины, делает возможным построение в рамках криминалистической характеристики информационной модели преступления того или иного вида, основывающейся на закономерностях, познанных в ходе изучения значительного количества подобных преступлений.

Рассмотрение вопроса о предмете криминалистической характеристики преступления нельзя признать полным без указания на ее прогностическую функцию. Особенность криминалистической характеристики как информационно-прогностической модели состоит еще и в том, что благодаря заложенной в ней типизированной информации возможно предвидеть протекание процесса расследования в той или иной ситуации, прогнозируя получение определенных сведений о случившемся.

Благодаря полной и точной криминалистической характеристике преступлений определенного вида становится возможным:

а) выяснение характера, условий и механизма возникновения обстоятельств преступления и его следов;
б) выявление закономерных взаимосвязей обстоятельств преступления в целях выявления неизвестных обстоятельств по уже установленным;
в) построение следственных версий применительно к конкретным следственным ситуациям, складывающимся на различных этапах расследования.

Изучение общих положений учения о криминалистической характеристики преступлений позволяет перейти к раскрытию криминалистической характеристики преступлений, связанных с запрещенной экономической деятельностью, определить, какие общие особенности и закономерности данной группы преступлений относятся к наиболее значимым в криминалистическом отношении.

Общность основных криминалистических задач расследования указанной категории дел обуславливает необходимость разработки единых методических рекомендаций расследования на основе выявления общих особенностей преступлений связанных с запрещенной экономической деятельностью.

В связи с тем, что результатом этих криминальных деяний является производство каких-либо материальных объектов, одним из основополагающих элементов криминалистической характеристики является продукция, получаемая при занятии запрещенной экономической деятельностью, в широком смысле этого слова, т.е. противоправные операции с сырьем, перевозкой, реализацией, хранением этой продукции и получением прибыли.

Таким образом, можно сделать вывод о том, что криминалистическая характеристика преступлений, связанных с запрещенной экономической деятельностью, в первую очередь, это описание типичных видов продукции, условий, средств, способствующих ее изготовлению и движения, следов и последствий, как теоретической базы, основы выявления, расследования и предупреждения рассматриваемого вида преступлений.

В большинстве своем успешное раскрытие и расследование преступлений данного вида возможно только в случае обнаружения результатов преступной деятельности - продукции.

Можно выделить следующие этапы несанкционированной, преступной экономической деятельности:

Организация производства

Приготовление к преступной деятельности − это приискание, изготовление или приспособление субъектами средств или орудий совершения преступления, сговор на совершения преступления либо иное умышленное создание условий для совершения преступления.

Практика показывает, что в большинстве всех расследуемых случаев субъектами преступлений в сфере запрещенной экономической деятельности подготавливались помещения для создания продукции, закупалось оборудование для ее производства, изучалась различная научно-методическая литература по организации того или иного производства, подбирались специалисты, наемные рабочие, проводились другие подготовительные мероприятия.

Когда запрещенная экономическая деятельность сопряжена с разрешенной, преступники создают реальные фирмы, которые занимаются, кроме криминального, легальным производством, заключаются договора аренды помещений, где устанавливается соответствующее технологическое оборудование, набирается штат сотрудников, которые оформляются приказами о приеме на работу.

В марте 1998 года Харитонов А.В. и Харитонов Д.В. решили заняться предпринимательской деятельностью по изготовлению контрафактных компакт-дисков и их реализации. Для этого они учредили от имени своей матери - Харитоновой М.М. общество с ограниченной ответственностью (ООО) «Диск пресс МСК» с уставным капиталом 10 тысяч рублей, назначив на должность генерального директора общества Шевелёва В.Н., который принял на работу главного бухгалтера и 6 мастеров-операторов, не осведомленных о криминальном характере деятельности производства. Затем братья Харитоновы неоднократно выезжали в гор. Прагу Республики Чехия, где встречались с совладельцем АО «Эксимпо» Ярославом Поливка, фирма которого занимается изготовлением компакт-дисков. Харитонов А.В. и Харитонов Д.В. приобрели у него линию по производству компакт-дисков за 101.111,2 доллара США. 1 декабря 1998 года был составлен договор на аренду строений, в соответствии с которым ОАО «Завод «Компонент» передает ООО «Диск пресс МСК» в арендное пользование сроком на 5 лет 324 квадратных метра заводской площади под линию для производства компакт-дисков с ежемесячной арендной платой в размере 324 долларов США. Затем на завод прибыли служащие фирмы «Эксимпо» Йозеф Штикар и Зденек Коринта, которые с помощью сотрудников ООО «Диск пресс МСК» смонтировали и ввели в эксплуатацию линию для производства компакт-дисков. После этого было развернуто широкомасштабное изготовление контрафактных компакт-дисков, при этом выпускалось определенное количество лицензионной продукции.

Для совершения преступлений, связанных с полностью запрещенной экономической деятельностью, характерно использование различных квартир, подсобных, подвальных и полуподвальных помещений, бытовок, сараев, без какого-либо юридического оформления. Чаще всего (в 83 процентах изученных дел) преступники пользовались имеющимся у них правом свободного доступа в указанные помещения.

21 марта 1997 года на балконе 6 этажа в офисе ТОО «Инсайт» обнаружено взрывное устройство. Из заключения взрыво-технической экспертизы следует, что взрывное устройство, состоящее из элемента электропитания «Планета», взрывателя и заряда в 1000 грамм тротила, изготовлено самодельным способом. В ходе проведенных следственно-оперативных мероприятий был установлен С., который изготовил и реализовал, кроме указанного, еще два таких устройства. Местом производства взрывных устройств служил гараж, принадлежащий С.

В случаях изготовлении продукции, потребление которой может повлечь за собой такие общественно-опасные последствия, как массовое отравление людей фальшивой водкой, массовая гибель животных, фальсификаторы приготавливают такие помещения и оборудование, которое, в случае возникшей опасности разоблачения, можно было бы бросить, при этом сложно было бы доказать их причастность к производству, либо организуют такие производства на территории бывших стран СНГ, используя прозрачность границ для ввоза товаров в РФ.

В 2002 году причину массовой гибели кур, уток, гусей в ряде птицефабрик удалось установить сотрудникам столичных правоохранительных органов. Выяснилось, что фальсифицированный препарат «Энроксил», который и погубил домашних животных, производился на территории одной из стран бывшего СССР, а впоследствии ввозился в Россию, где и распространялся.

При создании нелегальной пищевой продукции, в силу ее свойств, преступниками, кроме подыскания помещений и орудий производства, для предотвращения порчи продуктов, закупаются холодильные камеры, морозильники. Непищевая продукция такого оборудования не требует.

Материально-техническое обеспечение преступной деятельности

Незаконными производителями для функционирования производства осуществляется приобретение необходимого сырья, различных расходных материалов, упаковок, полиграфии, акцизных марок, оригинальных экземпляров товара.

Характерным для запрещенной экономической деятельности, сопряженной с разрешенной, а также при производстве товаров для общественно полезных целей является то, что сырье и другие компоненты в преобладающем своем большинстве закупаются легально, в торговых организациях, с составлением соответствующих договоров, накладных и т.д.

Химкинским городским судом Московской области по ч. 2 ст. 171 УК РФ был осужден В., который, являясь директором ООО «Буратино», изготовлял сардельки и оптом поставлял их в торговые предприятия. Лицензии на изготовление сарделек у С. не было. В ходе расследования было установлено, что мясо и другие ингредиенты были закуплены официально, с предоставлением необходимых документов и сертификатов соответствия.

В то же время при производстве сугубо криминальной продукции, а также той, которая может повлечь общественно-опасные последствия, приобретение сырья производится практически всегда нелегально.

Анализ расследованных дел, связанных с изготовлением взрывных устройств, показывает, что для изготовления заряда преступники в 65 процентах случаев использовали стандартные боеприпасы, которые незаконно приобретались у военнослужащих, в 22 процентах случаях взрывчатые вещества скупались у так называемых «черных следопытов», которые откапывали их в местах, где ранее велись боевые действия.

В топливно-энергетическом комплексе распространена практика создания мини-заводов по перегонке нефти. Для этого в магистральных нефтепроводах делают врезку и на глубине 30 см от поверхности земли тянут временный трубопровод к месту расположения мини-завода по перегонке нефти, путем хищения приобретая сырье для получения нефтепродуктов. За сутки на подобном заводе перегоняется до 20 т нефти. Производство является почти безотходным: из 1 т нефти получается до 900 л готовой продукции. Дизельное топливо, мазут и бензин низкого качества по доступным ценам сбываются на АЗС, в колхозах и частным лицам. При этом установлены множественные факты выхода техники из строя, вследствие применения некачественного топлива. Подобные заводы были обнаружены и уничтожены в Чечне, Кабардино-Балкарии, Ростовской области.

В алкогольном бизнесе распространены случаи незаконного производства не только качественной, стандартной, но и фальсифицированной продукции. В этих целях приобретается готовая линия по разливу напитков, а из республик Северного Кавказа осуществляются нелегальные поставки дешевого суррогатного сырья, из которого и производятся фальсифицированные алкогольные напитки различной крепости, не соответствующие нормам ГОСТа, а порой и просто опасные для жизни. В этом случае используют приобретенные фальшивые акцизные марки, а товар сбывают на оптовых продовольственных рынках, в магазинах, находящихся в сельской местности.

Производство продукции, включая сбыт потребителю, ее потребление и наступление общественно-опасных последствий

На этом этапе производится непосредственно сам товар, который складируется, вывозится к месту реализации, изыскиваются пути сбыта, в т.ч. организуется рекламная компания,

При организации нелегального производства, которое, кроме того, занимается и легальной деятельностью, соблюдаются необходимые требования в процессе создания продукции. В этом случае отличить нелегальную продукцию от легальной практически невозможно. Однако при этом практически всегда искажается бухгалтерская документация, составляются фальшивые накладные на перевозку и реализацию товара. Каких-либо вредных последствий для потребителей не наступает.

Если преступление совершается в сфере производства полностью запрещенной продукции, могущей при потреблении привести к возникновению общественно-опасных последствий, предназначенной для криминальных целей или фальсифицированной, то в процессе ее производства не соблюдаются технические условия изготовления продукции, правила пожарной и санитарной безопасности, нанимаются рабочие из числа гастарбайтеров, отсутствует какая-либо бухгалтерская документация (ведутся только черновые записи), продукция перевозится к месту сбыта нелегально, в различных тайниках, сбывается только за наличный расчет. Доходы, полученные от такой деятельности, идут на организацию других тяжких и особо тяжких преступлений.

Летом 2000 года в поле зрения органов безопасности и внутренних дел попала «чеченская» организованная группа под руководством Терлоева Зияуди Сайдасановича. Данная группа занималась приобретением и реализацией огнестрельного оружия, взрывчатых веществ; мошенничеством и незаконным предпринимательством.

Одним из основных направлений преступной деятельности чеченцев было производство контрафактной продукции. Так, в г. Ногинске Московской области в 1999 году на территории одного из бывших оборонных предприятий они оборудовали цех по производству пиратских лазерных компакт-дисков, где работали в основном выходцы из стран ближнего зарубежья. По подсчетам специалистов, прибыль «лже-предпринимателей» ежемесячно в среднем составляла 500 - 700 тыс. долларов США.

Сотрудниками ФСБ было установлено, что основная часть этих денежных средств направлялась на Северный Кавказ и предназначалась для финансирования незаконных вооруженных формирований.

В целях пресечения преступной деятельности данной группы 18 - 19 сентября 2000 г. в Москве и Московской области подразделениями ФСБ России совместно с ГУБОП МВД России и ФСНП России с привлечением специалистов Международной Федерации производителей фонограмм была произведена крупномасштабная операция.

В результате подпольный цех по производству конрафактной продукции закрыт, тем самым ликвидирован один из источников финансирования незаконных вооруженных формирований в Чечне. В ходе обысков, проведенных по местам жительства членов преступной группы, обнаружено и изъято около 2,5 кг взрывчатых веществ, гранаты, электродетонаторы, боеприпасы, более 5000 пиратских компакт-дисков.

«Техника безопасности» - обеспечение личной безопасности от угрозы разоблачения и уголовного преследования виновных лиц

Одним из основных элементов преступной деятельности является обеспечение «техники безопасности», т.е. оказание противодействия выявлению преступления, который проявляется на всех вышеперечисленных этапах указанной деятельности.

Противодействие выявлению преступления − это активная умышленная деятельность лица или лиц, подготавливающих, совершивших или совершающих преступления, направленное на то, чтобы последнее не было обнаружено и раскрыто.

Скрыть преступление можно только путем воздействия на саму информацию о нем или на ее носитель, т.е. любая деятельность по сокрытию представляет собой поведение, направленное на искажение в той или иной степени информации о реально совершенном или совершаемом преступлении. Сокрытие препятствует решению одной из задач расследования − раскрытию преступления, т.е. установлению характера, содержания криминального события и виновных лиц.

Следовательно, сокрытие преступления можно определить как умышленные действия, направленные на воспрепятствование установлению объективной истины о преступлении и уклонении виновного от уголовной ответственности путем воздействия на информацию о преступном деянии или на ее носителя.

Противодействие может препятствовать решению и других задач предварительного расследования. Субъекты противодействия нередко стремятся помешать установлению не только обстоятельств преступления, причастности к нему и степени виновности отдельных лиц, но и других фактов, в совокупности с названными образующих содержание объективной истины по уголовному делу.

Совершая рассматриваемые преступления, его субъектами принимаются предупредительные меры позволяющие скрыть преступление и избежать предусмотренной уголовной ответственности. К таким мерам относятся: искажение бухгалтерской отчетности, дача взяток представителям органов власти, в различные контролирующие органы предоставляются документы для придания видимости законности деятельности и др.

При производстве нелегальной продукции, совместно с легальной, распространена практика выпуска неучтенной продукции на предприятиях. В этих целях используется оборудование и незаконно приобретенное сырье. Например, в ювелирной отрасли неучтенное сырье скупается дельцами у населения, в ломбардах, в многочисленных скупках и по объявлениям. Реализуется продукция в розничной торговой сети по подложным накладным или в церковных лавках, где на сбыт незаконно произведенных ювелирных изделий не требуются документы, подтверждающие легальность их производства. На предприятиях, выпускающих алкогольную продукцию, используется чаще всего «левое» суррогатное сырье. На готовую продукцию наклеиваются акцизные марки, законно приобретенные предприятиями. Кроме того, используются подложные накладные на приобретения сырья, при производстве фиксируется большее количество бракованных экземпляров, чем установлено техническими условиями, учет готовой продукции искажается, выписываются фальшивые товарно-транспортные накладные.

При этом коммерсантами с криминальным уклоном перечисляются заниженные платежи по подоходным налогам, налогам на прибыль, на имущество, на добавленную стоимость, за пользование автодорогами, в отдел пожарной охраны, в государственный фонд занятости населения, пенсионный фонд, фонды социального и медицинского страхования, за аренду помещения и оборудования, платежи по расчетам с поставщиками и договорам купли-продажи. Сотрудникам этих организации выдаются денежные суммы в виде заработной платы.

Выпуская фальсифицированную продукцию, преступники принимают меры, чтобы максимально внешне приблизить товар к легальной продукции, приобретается полиграфия, упаковка, акцизные марки. Широко применяется в качестве «меры безопасности» организация производства на территории объектов Министерства обороны РФ, а также режимных предприятий, с целью затруднить доступ сотрудников контролирующих органов к месту изготовления и хранения фальсификатов.

В 2000 году прокуратурой гор. Москвы, совместно с ОБЭП ГУВД Москвы, на территории режимного предприятия в Северном административном округе гор. Москвы был обнаружен склад контрафактных компакт-дисков. Было изъято свыше 600 тысяч экземпляров.

В 1997 г. сотрудниками Дальневосточного регионального управления по борьбе с организованной преступностью была пресечена попытка сбыта поддельных векселей Сбербанка РФ и Финансово-энергетического союза на сумму около 250 млн. рублей. В процессе расследования установлено, что поддельные векселя изготовлялись в Москве, в типографии Министерства обороны РФ.

Кроме того, чтобы придать своей деятельности законный вид, дельцы представляют отчетность по средствам в государственный фонд занятости населения, пенсионный фонд, фонды социального и медицинского страхования, составляют и направляют в государственную налоговую инспекцию бухгалтерские балансы и приложения к ним.

Для того, чтобы затруднить выявления подобных преступлений, правонарушителями, как указывалось выше, используют такие помещения и оборудование, которое, в случае возникшей опасности, можно было бы бросить, при этом сложно было бы доказать их причастность к производству, либо организуют такие производства на территории бывших стран СНГ, используя прозрачность границ для ввоза нелегальных товаров в РФ.

Наиболее ухищренными способами противодействуют выявлению преступлений лица, организующие преступное производство.

По нашему мнению, термин «преступное производство» применим в тех случаях, когда производится полностью запрещенная продукция, при этом лица, участвующие в создании криминального товара и его распространении, осведомлены о противоправности своих действий. Такое производство представляет особую общественную опасность и по основным параметрам содержит в себе признаки организованной группы, а в ряде случаев и организованного сообщества. Хотя понятия организованной группы и организованного сообщества достаточно хорошо исследованы отечественными правоведами, для познания криминалистической природы преступлений, сопряженных с запрещенной экономической деятельностью, считаем целесообразно ввести понятие «преступное производство», которое позволяет выявить наиболее характерные особенности при расследовании криминалистически схожих преступлений, связанных с производством фальшивых денег, наркотических веществ, оружия, боеприпасов и других предметов, изъятых из гражданского оборота.

У социологов существует ряд научных концепций о структуре организации и деятельности малых групп. Основные положения этих теорий ученые юристы применили в описании характеристик преступных групп.

Так, широко используется стратометрическая концепция А.В.Петровского, согласно которой в группе выделяются основные виды отношений, представленные как иерархическая система. В многоуровневой структуре выделяются несколько страт (слоев), имеющих различные психологические характеристики, применительно к которым обнаруживаются социально-психологические закономерности. Стратометрическая модель схематично состоит из концентрических кругов: первый (А) − центральное звено – деятельность группы и ее общественно-экономическая и социально-политическая характеристики, второй (Б) – первая ядерная страта − отражает отношение каждого члена группы и ее групповой деятельности к целям, принципам, задачам, определяет мотивацию деятельности, третий (В) – вторая ядерная страта, где локализуются характеристики межличностных отношений при совместной деятельности, четвертый (Г) – поверхностный слой межличностных отношений, главным образом эмоциональный.

Применительно к преступному производству эта структура выглядит так же, только все эти страты заполнились конкретным содержанием: преступная деятельность и преступные отношения ее членов в целом к производству и между собой.

Одной из характерных особенностей преступного производства является криминальный профессионализм его членов. Удачным представляется нам данное А.И. Гуровым определение криминального профессионализма как разновидности преступного занятия, являющегося для субъекта источником средств существования, требующего необходимых знаний и навыков для достижения конечной цели и обуславливающего определенные контакты с антиобщественной средой.

Таким образом, можно сказать, что преступное производство − это деятельность, нарушающая уголовно-правовые запреты, основанная на разделении труда криминальных профессионалов, результатом которого является продукция, изъятая из гражданского оборота.

Лица, организующие преступное производство, для противодействия выявлению преступления распределяются обязанности каждого участника, при этом всей информацией о преступной деятельности обладает только руководитель, остальные обладают сведениями, необходимыми для выполнения своей роли. Предусматривается план поведения на предварительном следствии в случае разоблачения, выделяются денежные средства на взятки сотрудникам правоохранительных органов, для приглашения высококлассных адвокатов. Выплачиваются регулярные денежные средства представителям властных структур за прикрытие, т.н. «крышу», осуществляется внедрение своих людей в указанные органы. Выявлены случаи склонение детей и близких сотрудников органов власти к употреблению наркотиков, для оказания впоследствии давления на чиновников. Сбыт товара и получение за него денег происходит в разных местах. Проводится тщательная проверка личности покупателей, иногда для этой цели привлекаются коррумпированные представители органов власти. При возникновении угрозы раскрытия организуются заказные убийства лиц, угрожающих безопасности преступников.

Особенности выявления и расследования преступлений, связанных с запрещенной экономической деятельностью

Как показывает практика, ключевым моментом, определяющим успех выявления и раскрытия преступлений, связанных с запрещенной экономической деятельностью в сфере производства и оборота товаров, являются тактические операции по обнаружению, документированию, изъятию, осмотру, предварительному и судебно-экспертному исследованию криминальной продукции (как минимум – ее образцов) и имеющих к ней отношение других материально выраженных объектов (сопутствующих товаров, заготовок, оборудования, материалов, сырья, средств упаковки и т.д.). Это становится возможным на основе комплекса тщательно планируемых и подготавливаемых оперативно-следственных действий.

Наиболее продуктивными в этом плане оперативно-розыскными мероприятиями являются:

Основными в структуре следственных действий являются:

Условиями оптимального решения поставленных задач служат:

Как и при расследовании других преступлений, по делам данной категории собирается и реализуется так называемая личностная информация, т.е. сведения, полученные путем опроса и допроса лиц, посвященных в интересующие следствие обстоятельства.

Однако главное, ключевое значение для раскрытия преступлений, связанных с запрещенной деятельностью, имеют, в первую очередь, производимый (произведенный) товар как продукт криминальной деятельности, а также другие имеющие к нему отношения материальные объекты (технические средства, оборудование, материалы, используемые при выработке, переделке продукта, его оформлении, упаковки, перевозке и т.п.). Поиск, обнаружение, осмотр, фиксация, изъятие, предварительное лабораторное и судебно-экспертное исследование данных объектов – основная забота, главные задачи, от успеха или неудачного решения которых прямо зависит и возможность возбуждения уголовного дела и эффективное расследование рассматриваемых преступлений.

Можно сказать: если органы дознания, следователь не обнаружили такие объекты и не осуществили надлежащую их процессуально-криминалистическую отработку, рассчитывать на благоприятную перспективу возбуждения уголовного дела и раскрытия преступления им практически не придется.

Одной из особенностей выявления и раскрытия преступлений, связанных с запрещенной экономической деятельностью, является широкое использование правоохранительными органами знаний и возможностей ведущих лиц, являющихся специалистами в исследуемом по делу виде деятельности, в области стандартов, в определении качества незаконно изготавливаемых товаров, лицензировании, нормативных документах, регулирующих отношения в сфере экономики. Важное значение в этом плане имеет тесно налаженное криминалистическое взаимодействие со специалистами государственных и ведомственных контрольно-надзорных органов (например: госторгинспекции, госсаннадзора), использование в стадии возбуждения уголовного дела и расследования материалов, проводимых проверок и служебных расследований; получение у них необходимых консультаций; получение, изучение специальной литературы, нормативных документов и использование содержащихся в них данных при планировании и осуществлении уголовно-процессуальной деятельности.

В том случае, когда следователь испытывает затруднения в определении, какие именно обстоятельства, отражающие специфику расследуемого деяния, подлежат установлению, какой их полный круг и какова оптимальная последовательность установления в той или иной сложившейся ситуации, ему следует обратиться за советом к оперативному работнику или своему коллеге, имеющим опыт работы по таким делам, а в необходимых случаях получить консультации специалистов контрольно-надзорного органа, компетентных в исследуемой по делу области деятельности товаропроизводителя, посредника, продавца. Они же могут быть ему полезны с точки зрения разработки плана расследования, определении круга других сведущих лиц, включая профессиональных судебных экспертов, учреждений, предприятий, организаций, в которых могут быть проведены судебные экспертизы.

Взаимодействие следователя с оперативными работниками необходимо и тогда, когда получателем первичных данных является следователь (например, получив об этом показания от лиц, допрошенных по находящемуся в его производстве другому делу), и тогда, когда исходные данные собраны в ходе оперативной разработки, проверки сигналов общественности, при проведении служебных расследований и т.п.

Исходный момент взаимодействия − передача партнеру полученной сигнальной информации, ее совместное изучение и обсуждение.

Далее – построение и анализ предварительной программы предстоящей проверки сигнала, выбор адекватного ситуации варианта действий, их организационного, тактического, кадрового технического, информационного, а в нужных случаях еще и силового, и финансового обеспечения. Согласование с руководством и получение санкции на план мероприятий и его обеспечение. Проведение разведывательных, установочных и иных мероприятий силами приданного оперативного состава. Использование возможностей агентурного аппарата и доверенных лиц.

Цель мероприятий данного этапа взаимодействия – получение информации, подтверждающей реальность первичных данных.

Новый этап. Совместное обсуждение всего комплекса собранных данных и разработка плана по их реализации. Основная цель мероприятий – выявление мест нахождения объектов изготовления, хранения, сбыта товара, участников деятельности, мест их жительства и отдыха, связей, транспортных средств, номеров телефонов, других средств связи, проведение контрольных закупок, выявление и идентификация получателей, покупателей, пользователей товара.

Следующий этап − построение прогностических моделей возможных вариантов развития событий и вариантов действий по каждой модели и реализации ожидаемых результатов, включая определение момента начала операции, способов связи и обмена промежуточной информацией, подготовку помещений для работы с задержанными на случай их задержания, определение мест их содержания, подготовку транспортных средств, приглашение понятых, подготовку средств криминалистической и оперативной техники, средств и сил обеспечения безопасности участников операции и оперативного проникновения на объекты, распределение обязанностей между участниками операции применительно к работе как до, так и сразу после возбуждения уголовного дела.

Очередной этап – реализация программы. Цель – установление данных, дающих основание для возбуждения уголовного дела; обнаружение товара, его исходных компонентов (материалов, сырья и т.д.), реквизитов, оборудования, упаковочного материала, всего того, из чего и с помощью чего изготавливался криминальный продукт; технических, технологических, финансовых и других документов, черновой бухгалтерии, корреспонденции, записей, черновиков, иных материальных объектов, имеющих значение для дела, а также наличных денег, сберкнижек, ценных бумаг; захват участников преступной деятельности. Этому же способствует личный обыск задержанных, допрос, обыск в их жилище и иных местах возможного нахождения доказательств преступления и незаконно нажитых средств.

Взаимодействие при этом осуществляется путем: обмена оперативной и следственной информацией; согласования оперативных и следственных действий; определения тактики намеченных действий с учетом данных, собранных следственным и оперативно-розыскным путем; обеспечения оперативного сопровождения следственных действий и оказания следователю помощи со стороны сотрудников органа дознания при выполнении сложных, трудоемких, ответственных и опасных действий; дачи поручений следователем оперативным работникам по решению лежащих в их компетенции поисковых, разведывательных, охранных, других задач (как в плане обеспечения процесса доказывания, так и уголовного преследования и создания необходимых условий для эффективного выполнения следственных действий).

После производства неотложных следственных действий организуется совместное обсуждение сложившейся ситуации и с учетом ее особенностей составляется план дальнейших оперативно-следственных мероприятий, действий, операций.

В случае необходимости, уже с первых шагов работы в стадии возбуждения уголовного дела и неотложных следственных действий организуется взаимодействие следователей и органов дознания со специалистами технико-криминалистической специализации, а также со специалистами контрольно-надзорных структур по профилю исследуемой деятельности. У последних могут быть получены нужные справочные сведения, разъяснения и в отношении нормативных документов, регулирующих тот вид деятельности, который исследуется, и в отношении особенностей технологии изготовления и признаков товара − продукта криминальной деятельности. Кроме того, у них могут быть получены сведения о произведенных ранее на интересующих следствие объектах проверках, содержании материалов этих проверок и месте их нахождения.

При организации расследования следователю необходимо учитывать ситуационные факторы и обусловленные ими, «привязанные» к ним типовые схемы и программы действий. С этой точки зрения небезынтересно, что процесс выявления и раскрытия рассматриваемых преступлений в различных ситуациях может развивать в различных направлениях.

В одних случаях, он идет от данных об объекте, на котором незаконно производится товар (пищевые продукты, продукция производственно-технического назначения, винно-водочные изделия и т.п.) к точкам сбыта, хранилищам и иным объектам, связанным между собой криминальной деятельностью, от лиц как субъектов производства к их соучастникам.

В других случаях − от данных о месте хранения или сбыта товара и участвующих в этом лицах к объекту и субъектам производства и другим звеньям преступной цепочки.

В третьих случаях − от обстоятельств и результатов задержания с поличным перевозчика или сбытчика товара, осмотра и изъятия товара к другим участникам и звеньям преступной цепочки.

В ситуации, связанной с задержанием с поличным реализаторов криминальных продуктов, система тактической операции состоит из следующих элементов:

Когда же операция развивается от данных об объектах производства (квартир, подвалов и т.д.) или сбыта товаров (магазинов, ломбардов, киосков и др.), звеньями ее могут быть:

Выявление и раскрытие рассматриваемых преступлений подчас осуществляется и по данным о последствиях содеянного. Подобная ситуация может возникнуть в случае незаконного производства, сбыта использования недоброкачественных пищевых продуктов, а также ядовитых, наркотических, взрывчатых веществ, прочих источников повышенной опасности для жизни и здоровья людей, объектов (например, огнестрельного оружия).

И хотя такие преступления часто раскрываются по принципу «от последствий к личности преступников», еще более важен данный принцип для раскрытия многих преступлений, связанных с производством продуктов запрещенной экономической деятельности, которые без всяких оговорок рассчитаны на их дальнейшее, целевое, криминальное использование и используются в преступных целях либо самими изготовителями, либо их соучастниками и покупателями.

При исследовании обстоятельств, относящихся к происшествию, связанному с умышленным использованием в преступных целях продуктов криминального «творчества» подпольных умельцев, важное значение имеет глубокое изучение личности потерпевших, их ближайших связей, образа жизни и профессиональной деятельности фигурантов дела, включая преступную. Результаты этой работы могут дать пищу для построения версии о цели и мотиве содеянного (устранение конкурента по подпольному бизнесу, криминальные разборки из-за раздела сфер влияния, месть за разоблачение, причиненные убытки и т.п.).

Важное значение в этой связи имеет вопрос о том, кому и в каком отношении было выгодно убийство, уничтожение движимого имущества и прочие формы проявления преступной активности, имелись ли у потерпевших недруги, враги, конкуренты и прочие недоброжелатели. В одних случаях работа в этом направлении может дать ниточку к раскрытию преступления и привести либо в сферу профессиональной, общественной деятельности, в других случаях, в сферу личной жизни потерпевших. Нельзя исключать и третий, хотя и достаточно редкий вариант – потерпевший стал жертвой случайного, трагического стечения обстоятельств или роковой ошибки в объекте, который на самом деле остался за кадром.

Большую помощь следствию и дознанию могут оказать сведущие лица, привлекаемые к участию в следственных действиях в качестве специалистов для осмотра, фиксации, изъятия, предварительного исследования обнаруженных следов, предметов, материалов, готовой продукции, аппаратуры, оборудования и других предметов в местах их изготовления, хранения, реализации. Другим специалистам может быть поручено производство товароведческих, технических, материаловедческих и иных судебных экспертиз.

Для успеха уголовно-процессуальной деятельности важное значение имеет правило одновременного начала операции по всем выявленным объектам. В этом случае на основе согласованного, скоординированного, детально разработанного плана под единым управлением операцию проводят несколько оперативных, следственных или оперативно-следственных групп, для каждой из которых при необходимости заранее подбирается соответствующий специалист или несколько специалистов. В том же случае, когда операция распадается на ряд последовательно реализуемых этапов (относительно автономных действий) и работа обеспечивается одним и тем же составом, целесообразно участие в них одного и того же (одних и тех же) специалиста, если одно действие (этап) перерастает в другое с перерывом лишь на проезд от одного пункта к другому. Замена, разумеется, не требуется, если при первом действии специалист зарекомендовал себя как квалифицированный, добросовестный, объективный профессионал.

Основная задача сведущих лиц, участвующих в поисковых следственных действиях (прежде всего в осмотре места происшествия и обыске), – помочь субъектам доказывания в обнаружении, распознавании продуктов криминальной деятельности, выявлении и описании их признаков, позволяющих отграничить данные объекты от продуктов законной деятельности, которые часто соседствуют в местах изготовления, хранения и реализации; а также правильно упаковать вещественные доказательства, что немаловажно с точки зрения обеспечения их сохранности, неизменяемости признаков и последующего надлежащего экспертного исследования.

Эта помощь необходима для распознавания фальсификатов, установления их свойств и признаков, состояния, компонентного состава, стоимостных показателей, определения размеров причиненного ущерба, преступных доходов, масштабов незаконного предпринимательства. Не менее значима их помощь и в деле установления материалов, средств, приборов, оборудования, используемых для изготовления незаконного товара, источников используемого сырья, материалов, компонентов, выявления технологий изготовления, отступления от стандартов и других требований по качеству и безопасности, выявления нарушений допущенных правил и в решении других вопросов, являющихся предметом следственного познания в полевых условиях. Причем в большинстве случаях такую помощь могут оказать не отдельно взятые компетентные представители той или иной области научного знания и практики, а лишь группа специалистов различного профиля государственных и негосударственных структур. Не теряют своей актуальности традиционные виды криминалистических экспертиз (почерковедческие, фототехнические, фотопортретные, технико-криминалистические исследования документов и т.д.). Однако все более значимыми становятся исследования, требующие знаний из области психолингвистики, взрывоведения, химии, физики, экономики, средств компьютерной техники, сексографологии, санитарной медицины и других отраслей естественных и технических наук. И в этом плане жизнь не стоит на месте: открываются новые возможности традиционных исследований, «на вооружение» экспертов поступают новейшие средства, методы, методики, материалы, формируются новые, прежде неизвестные направления и формы нетрадиционных исследований веществ, материалов, изделий и других объектов.

Новейшие технологии, средства и материалы все чаще используют и современные фальшивомонетчики. Некоторые их «изделия» бывают такого качества, что распознать подделку не в состоянии не только обычные граждане, но и высококвалифицированные банковские работники. Значительные трудности в распознании таких фальшивок испытывают и сотрудники правоохранительных органов и даже эксперты-криминалисты. Аналогичное положение часто складывается и при обнаружении расчетно-платежных и других ценных бумаг и документов. В делах с использованием, в частности, фальшивых пластиковых карт (а их становится все больше) важное значение имеют результаты экспертиз относительно этих самых карт.

Завершая анализ затронутой темы, выделим в сжатом виде основные результаты проведенного анализа.

Процесс выявления и раскрытия рассматриваемых преступлений можно представить в виде динамической системы, включающей в себя четыре этапа. Назовем их условно так:

1) предстартовая подготовка;
2) старт;
3) постстартовый анализ достигнутых результатов и других компонентов сложившейся ситуации; разработка программы дальнейшей деятельности;
4) реализация намеченной программы, обсуждение полученных результатов и принятие решения о продолжении либо завершении поисково-познавательной деятельности.

В ходе участия в проверочных (до возбуждения дела) и в следственных действиях, а также в последующих лабораторных доэкспертных и судебно-экспертных исследованиях, помощь правоохранительным органам со стороны специалистов может потребоваться в виде:

а) консультаций в стадии предстартовой подготовки при определении предмета, средств и тактики намеченных действий;
б) предоставления в распоряжение дознания и следствия имеющихся у них ведомственных методик, технических средств поиска, а также изъятия, исследования искомых объектов;
в) совершения поисковых действий по согласованию и под контролем сотрудников, включенных в следственно-оперативную группы;
г) изъятия, транспортировки, предварительного изучения и лабораторного исследования изъятых объектов;
д) определения номенклатуры необходимых судебных экспертиз, участников экспертиз и места их производства, обсуждения со следователями вопросов, которые должны выноситься на рассмотрение судебных экспертов.

Криминалистический сравнительный анализ как метод выявления и раскрытия экономических преступлений

В системе методов познания в уголовном процессе одним из ключевых является метод, определяемый нами как криминалистический сравнительный анализ. В сравнительном анализе (кого-то с кем-то, чего-то с чем-то и т.д.) участвует не менее двух объектов. В их качестве могут выступать:

1) мысленные образы конкретных, единственных в своем роде (единичных) предметов, вещей, процессов, явлений, действий, людей, событий, т.е. единичные понятия;
2) общие понятия, т.е. мысленные образы каких-либо классов, родов, групп, видов, разновидностей предметов (процессов, явлений и т.д.);
3) сами единичные предметы, те или иные множества предметов и других элементов окружающего мира.

Наряду с этим сравниваются понятия и реальные элементы, (фрагменты, части, предметы) окружающего мира. Цель сравнения – получение знания об особенностях сравниваемых объектов (природе, источнике происхождения, свойствах и т.п.), их сходстве и различии. При сравнительном анализе во внимание принимаются признаки объектов, т.е. то, в чем они сходны друг с другом или чем они друг от друга отличаются, а также результаты сравнения, осмысливание которых дает дополнительное знание об объектах анализа. Так, при исследовании обстановки места происшествия следователи сравнивают, например, признаки данного события с признаками других событий; признаки данного события с признаками, зафиксированными в уголовно-правовом понятии преступления: одни следы рук или ног с другими обнаруженными следами рук и ног в целях получения знания о том, является ли данное деяние преступлением или чем-то другим, одним человеком или разными лицами оставлены обнаруженные следы и т.д.

При исследовании нескольких письменных документов следователи и судебные эксперты сравнивают, например, документы друг с другом по материалу, форме, содержанию и другим признакам, отдельные части и реквизиты одного документа с другими частями и реквизитами того же документа, копии документов с подлинниками, подписи одного лица на различных страницах одного документа и подписи на различных документах.

Это дает возможность определить связь сравниваемых документов с проверяемой по делу деятельностью, общность источника их происхождения или установить факт их происхождения из разных источников, сходство или различие в почерке исполнителей документов, имеющихся на них подписях и решить многие другие вопросы, ответы на которые не были известны до начала сравнительного анализа либо только предполагались с той или иной мерой вероятности.

Таким образом, при выявлении и расследовании преступлений метод сравнительного анализа осуществляется в различных формах, при решении различных правовых и криминалистических задач на самых различных участках, направлениях и этапах уголовно-процессуальной деятельности.

Разновидностями данного метода являются:

По делам об экономических преступлениях, в том числе и о преступлениях, связанных с запрещенной экономической деятельностью, широко реализуются все эти разновидности рассматриваемого метода при исследовании различных объектов, включая такой важный источник информации, как бухгалтерские документы предприятий сферы производства и торговли. Подход к изучению указанных документов базируется на знании закономерного характера отражения совершаемых преступлений, в особенности преступлений корыстного характера, в документах предприятия (организации, учреждения) в виде:

1) противоречия в содержании одного и того же документа;
2) противоречий между содержанием нескольких взаимосвязанных документов (либо различных экземпляров одного документа);
3) противоречий между содержанием документа и фактическим положением дел.

С учетом этого разработаны и широко применяются в следственной практике на основе сравнительного анализа такие, например, методы, как:

Для выявления и раскрытия экономических преступлений особое значение имеет такой важный, но недостаточно разработанный в теории криминалистики метод, как сравнительный анализ, связанный с модельной информацией.

Данный метод представляет собой интегративную систему, соединяющую в одно целое методы криминалистического моделирования, сравнения и анализа. Он позволяет устанавливать сходство или отличие сравниваемых объектов, один из которых чаще всего является мысленной моделью исследуемого события, поведения, деятельности, действия, способа действия, операции или иного объекта познания, определять его качественно-количественные характеристики и другие особенности и принимать на этой основе соответствующее правовое или (и) криминалистическое решение. В данном случае мысленная модель объекта познания – это представление (образ) о каком-либо конкретном, единственном в своем роде (единичном) фрагменте исследуемой реалии, отражающее ту или иную меру сходства с оригиналом. Эта фактическая модель сравнивается с моделью (моделями) другого объективно существующего (существовавшего) единичного объекта того же порядка либо с неким правилом, стандартом, эталоном, иным подобием общего характера (типовой информационной моделью, играющей роль средства познания).

В зависимости от особенностей последних выделяются четыре разновидности сравнительного модельного анализа (СМА):

1) сравнительный анализ фактических моделей единичных, индивидуально определенных объектов (например, сравнительный анализ биографий и образа жизни, психологических портретов соучастников для определения очередности и тактики их допроса, сравнительный анализ эпизодов, элементов серии однотипных нераскрытых преступлений в целях распознания, совершены ли эти преступления одним лицом или разными лицами);
2) сравнительный анализ нескольких типовых информационных моделей, относящихся к одному объекту, каждая из которых отображает по-своему одни и те же стороны, аспекты этого объекта, в целях определения наиболее полной и точной модели и выбора адекватного ей варианта решения (например, решение вопроса о том, какой из серии предложенных методикой решения поставленной задачи следует руководствоваться в данном случае);
3) сравнительный анализ фактической модели и нескольких моделей типового характера, но отображающих различные подходы, различные стороны характеризуемой ими реалии в целях получения полного, всеобъемлющего знания об объекте познания (например, осуществление комплексного анализа содержания уголовно-процессуального предмета доказывания, диспозиции статьи УК, под признаки которой подпадает расследуемое деяние, и криминалистической характеристики соответствующего вида преступления в целях оптимального решения вопроса об обстоятельствах предмета познания);
4) сравнительный анализ фактической модели с одной типовой моделью объекта того же порядка (например, для установления пробелов в фактической модели).

Можно смело утверждать, что первые две модификации относятся к числу таких средств познания, без которых не обходится ни одно досудебное и судебное производство по делам об экономических преступлениях. Прежде всего сказанное относится к проблеме взаимодействия и анализа фактических моделей познаваемых объектов и правовых моделей (норм права и правовых категорий) как универсальных типовых информационных моделей, содержащих предписывающую, программную, критериальную информацию.

Так, в стадии возбуждения уголовного дела при предварительной проверке содержащейся в поводе к возбуждению уголовного дела сигнальной информации собранные данные позволяют построить мысленную фактическую модель исследуемого события со всеми известными на данный момент познания его юридически значимыми атрибутами. Эта модель изучается и оценивается на основе результатов сравнения признаков модели с признаками уголовно-правового понятия преступления, хранящейся в памяти субъекта познания и в тексте соответствующего определения, зафиксированного в Общей части УК. Если признаки данной правовой модели усматриваются в исследуемом событии, делается вывод, что в данном случае имело (имеет) место преступление. На основании этого при наличии необходимых в таких случаях условий принимается решение о возбуждении уголовного дела. Продолжение указанной логической операции может привести и часто приводит к обеспечению уголовно-правовой квалификации деяния. Распознавание того, под признаки какой статьи Особенной части УК подпадает деяние, осуществляется путем сравнения построенной мысленной модели деяния с признаками преступлений, которые указаны в диспозициях норм Особенной части УК. В этом случае в качестве типовых информационных моделей выступают те статьи УК, которые включены в сравнительный анализ. Но лишь одна из них, а именно та, которая избирается для квалификации содеянного, и рассматривается в качестве распознающей системы. Совершенно очевидно, что и в стадии предварительного расследования невозможно обойтись без сравнения фактических моделей познаваемых объектов и средств познания с моделями нормативного характера, содержащимися в виде статей в УК, УПК и других правовых источниках. Точно такие же слова следует отнести и к судебному разбирательству, при осуществлении которого также идет многоплановый, каждый раз с необходимостью повторяющийся процесс сравнительного анализа следственных моделей обстоятельств и доказательств содеянного, содержащихся в материалах дела, с моделями обвинения и конкурирующими, как правило, с ними моделями защиты, а также их сравнения с положениями, зафиксированными в законах и подзаконных актах.

В свое время был осуществлен сравнительный анализ данных о технологии выявления и раскрытия должностных, хозяйственных и других преступлений, связанных с разрешенной профессиональной деятельностью. Его результаты позволили установить, что, независимо от особенностей уголовно-правовых характеристик и квалификации данных преступлений, решение указанных задач во всех случаях осуществляется по сходной схеме. Ее элементами являются:

1) установление того, как, в соответствии с действующими законами и подзаконными актами (как правилами нормативного характера, регулирующими исследуемую деятельность), она должна была бы осуществляться (установление нормативной модели деятельности);
2) установление того, как в действительности осуществлялась проверяемая (расследуемая) деятельность (установление ее фактической модели по данным, которые получены от участников деятельности и других посвященных в нее лиц, а также данным, содержащимся в документах предприятия (организации, учреждения) и других материально фиксированных источниках информации;
3) обеспечение сравнительного анализа признаков той или другой моделей в целях определения их сходства либо различия.

В случае обнаружения признаков, которыми фактическая модель отличается от нормативной модели, эти признаки рассматриваются как отступления от требований, заложенных в нормативных моделях деятельности, т.е. те или иные нарушения соответствующих положений правил нормативного характера, за которые при определенных условиях и наступает уголовная ответственность. По сходной схеме устанавливаются и лица, виновные в допущенных нарушениях. Это делается путем сравнительного анализа фактических моделей исполнения служебных обязанностей участниками исследуемой деятельности и нормативных моделей их функций. Затем выясняются причины допущенных нарушений, наличие причинной связи между установленными действиями (бездействием) и наступившими общественно-опасными последствиями, другие обстоятельства дела.

В русле нормативистского подхода в теории и методике СМА лежат и результаты исследования А.В. Дулова, проведенного по делам о преступлениях, совершенных должностными лицами. По результатам исследования им сформулированы и описаны три метода, которые могут применяться по делам об указанных преступлениях, являющихся частью преступлений, связанных с профессиональной деятельностью в сфере экономики и управления. Рассмотренные им методы криминалистического матрицирования, анализа функций и управленческого решения в значительной степени корреспондируются с тем, о чем речь шла выше. По своей сути они являются разновидностями СМА и отличаются от рассмотренных выше схем сравнительного анализа фактических и нормативных моделей; но с большим вниманием к деталям технологии реализации нормативистского подхода.

Под матрицей А.В. Дулов понимает установленную в ходе следствия совокупность фактов, характеристик, закономерностей, общих требований, регулирующих деятельность предприятия, учреждения, должностного лица, требований к изделию, к производственному или иному процессу. При расследовании матрица (например, типовая схема документооборота на предприятиях одного профиля) сопоставляется с изучаемым следователем объектом (документооборотом на конкретном предприятии), что дает возможность выявить отклоняющиеся или отсутствующие элементы, не предусмотренные типовой схемой (матрицей). Применение данного метода позволяет следователю сделать вывод о соответствии либо несоответствии деятельности предприятия, должностного лица, отдельного процесса, операции имеющейся матрице. Далее следует систематизировать в соответствии с матрицей (моделью типового порядка) имеющиеся факты, выявить недостающие (по матрице) элементы и на этой основе определить, какие еще факты, элементы, предусмотренные матрицей, следует искать, выявлять, устанавливать.

Метод матрицирования реализуется по следующей схеме:

Метод анализа функций предполагает установление:

Метод анализа функций реализуется по такой схеме:

К данному методу близко примыкает и метод криминалистического анализа управленческого решения. При помощи последнего метода вскрываются противоречия процесса принятия решения, дефекты его оснований и самого осуществления, устанавливаются факты, которые доказывают преступный умысел, выявляют механизм преступления, устанавливают наличие системы преступных связей.

Метод анализа управленческого решения имеет такие разновидности, как метод анализа конкретного управленческого решения; метод анализа совокупности решений; принятых одним и тем же должностным лицом; метод анализа управленческих решений в определенной системе предприятия, нескольких предприятий.

Основные правила криминалистического анализа управленческого решения:

Применение данного метода предполагает такую последовательность действий:

В системе методов, охватываемых понятием СМА, наряду с нормативистским подходом, связанным с использованием в качестве распознающего средства норм права и правовых понятий, реализуются и другие подходы, ориентирующие на использование в качестве типовых информационных моделей различные объекты ненормативного характера. По мнению Г.А. Зорина, в роли таких объектов (матриц) может выступать общая схема этапов развития структуры преступления.

Признавая эту мысль правильной, мы в то же время полагаем, что проблему следует рассматривать не только в плане указанной схемы, но и в более широком контексте, выходящем даже за пределы типовых криминалистических моделей. По нашим данным, в роли указанных объектов могут выступать, во-первых, научно обоснованные криминалистические типовые модели (например, словесный портрет, криминалистические методики решения тех или иных задач, поисковые системы), во-вторых, иные научные и социальные системы (например, психологические, лингвистические портреты определенных категорий лиц, обобщенные данные медицинской науки, данные уголовной статистики, типовые проекты строящихся зданий и сооружений, учебно-методические пособия, а в некоторых случаях даже обычаи, религиозные доктрины и постулаты).

В заключение следует отметить, что в разработке теоретических и методико-криминалистических аспектов СМА сделаны хотя и важные, но тем не менее лишь первые шаги. Еще много вопросов предстоит осмыслить или переосмыслить применительно к современному этапу борьбы с преступностью в условиях кардинальных изменений во всех сферах жизни, произошедших и происходящих в постсоветской России. В этой связи есть смысл обратить внимание на ряд обстоятельств, которые целесообразно учитывать на практике и в дальнейших научных исследованиях.

1. Выявление и расследование преступлений, связанных с разрешенной профессиональной деятельностью в сфере производства, финансово-кредитных отношений, управления и т.д. − крупная, но далеко не единственная область целенаправленного применения рассматриваемого метода. Не менее актуален он и для практики борьбы с другими категориями преступлений, и в особенности теми общеуголовными преступлениями, в основе которых также лежит уголовнонаказуемое, отклоняющееся поведение, связанное с нарушением правил нормативного характера (хулиганство в общественном месте, разглашение тайны усыновления, совершенное частным лицом, незаконное распространение порнографических материалов и т.д.). В плане борьбы с такого рода преступностью особое значение имеет разработка нормативистского аспекта теории и технологии реализации СМА.

Этот же аспект весьма практически значим и для такой малоизученной группы преступлений, которую мы относим к категории так называемых конструктивных общественно опасных деяний.

2. В основной массе преступления, составы которых сформулированы в действующем УК, направлены на уничтожение, разрушение и иное деструктивное воздействие охраняемые законом отношения и предметы посягательств. В то же время в основе другой части преступлений лежит, как это может показаться на первый взгляд странным и даже парадоксальным, созидательная, конструктивная деятельность. Речь идет о незаконной, уголовно наказуемой деятельности физических и юридических лиц, связанной с производством и сбытом объектов, изъятых из гражданского оборота, с изготовлением и использованием поддельных документов, изготовлением порнографических материалов и тому подобных деяниях. Незаконно производимые или видоизменяемые при этом объекты и являются тем, что может быть определено как продукт (продукция) криминальной деятельности. К ним относятся:

1) предметы (вещи), начиная от товаров массового потребления до оружия массового поражения;
2) интеллектуальные ценности, материализованные в какой-либо объективной форме (например, поддельное произведение искусств);
3) работы и услуги;
4) объединения людей в различных формах (например, незаконно действующая коммерческая организация).

Преступления данной группы мы называем конструктивными (созидательными) потому, что они нацелены на созидание, а не на разрушение чего-то. (Вспомним используемые законодателем термины типа «производство», «изготовление», «созидание»). Вся эта группа деяний и ее отдельные подгруппы представляют собой межотраслевые объекты, изучаемые в праве, криминалистике, криминологии и других отраслях юридической науки. Как объект криминалистики они представляют интерес с различных точек зрения, включая рассмотрение их с точки зрения теоретических и прикладных проблем СМА. И прежде всего с позиции нормативистского аспекта данного метода и использования при его реализации типовых информационных моделей типа правил нормативного характера, стандартов на ту или иную продукцию, методик ее исследования.

3. Сравнительный анализ модельной информации не только применяется юристами как субъектами уголовно-процессуальной деятельности, но и находит широкое применение в судебно-экспертной практике. Особенно продуктивны экспертные исследования с применением данного метода по делам о преступлениях в сфере экономики. На идеях моделирования и сравнительного анализа базируются практически все экономические исследования, поскольку будучи методом опосредствованного познания, СМА позволяет эксперту глубже, полнее, результативнее осмыслить изучаемые закономерности на основе работы с мысленными моделями и применения, в частности, информационно-нормативистского анализа. Каждый раз эксперт-экономист в своем исследовании не только реализует фактические данные, извлекаемые из документов и материалов дела, но и «использует еще и априорные сведения в виде требований, предусмотренных специальными правилами и нормативами, т.е. оценивает информацию с точки зрения ее специального смысла, сопоставляя факты с различными требованиями правил».

Такой же подход демонстрируется и при производстве многих других экспертиз по делам о преступлениях, связанных с экономичной деятельностью. Он, в частности, реализуется при производстве судебно-товароведческой экспертизы, одной из задач которой является установление соответствия (несоответствия) продукции по качеству и комплектности требованиям стандартов, технических условий или другой нормативной документации, сертификату качества либо эталонам-образцам.

4. Проблема СМА – это не только проблема теории и практики уголовно-процессуальной деятельности и судебных экспертиз в сфере уголовного судопроизводства. Этот метод относится к числу универсальных. По результатам, полученным при его реализации, решается множество задач во всех сферах судебного производства. Поэтому разработка теоретических и прикладных аспектов СМА в криминалистике может оказаться полезной с точки зрения оптимизации его применения в гражданском, арбитражном и судебном производстве. И наоборот, успех на пути разработки проблемы в иных сферах юридической науки и практики будет способствовать дальнейшему развитию криминалистической теории СМА и совершенствованию уголовно-процессульной практики.

Copyright © 1994-2016 ООО "К-Пресс"